2012年理財(cái)規(guī)劃師考試基金管理人復(fù)習(xí)筆記(4)

　　第四節(jié) 基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制

　　一、 基金管理公司內(nèi)部控制的概念

　　內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　二、 總體要求：公司法、證券投資基金法、證券投資基金管理公司管理辦法等

　　三、 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(1) 基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　　(2) 公司獨(dú)立運(yùn)作原則

　　(3) 強(qiáng)化制衡機(jī)制原則

　　(4) 維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則

　　(5) 股東誠信與合作原則

　　(6) 公平對待原則

　　(7) 業(yè)務(wù)與信息隔離原則

　　第五節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　一、 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

　　1 交由自己舉辦托管資格的商業(yè)銀行托管。

　　2 業(yè)績報(bào)酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)的20%、

　　3 投資工具：股票、債券、證券投資基金，央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品等

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