2013年高級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試資料輔導(dǎo):證券法的基本理論
更新時(shí)間：2013-05-14 09:50:45
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摘要 2013年高級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試資料輔導(dǎo):證券法的基本理論
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證券法的基本理論
一、證券的概念和范圍
證券是指以證明或者設(shè)定權(quán)利為目的而制成的憑證。
證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財(cái)物證券(如貨運(yùn)單、提單等)、貨幣證券(如支票、匯票、本票等)和資本證券(如股票、公司債券、投資基金份額等)。狹義的證券僅指資本證券。
我國(guó)證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。其他證券主要是指證券投資基金和證券衍生品種等。
二、證券市場(chǎng)
證券市場(chǎng)是指證券發(fā)行與交易的場(chǎng)所。證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)，是發(fā)行新證券的市場(chǎng)，證券發(fā)行人通過(guò)證券發(fā)行市場(chǎng)將已獲準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的證券第一次銷(xiāo)售給投資者，以獲取資金。證券流通市場(chǎng)又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng) ，是對(duì)己發(fā)行的證券進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓交易的場(chǎng)所。投資者在一級(jí)市場(chǎng)取得的證券可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易。
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