2014年經(jīng)濟(jì)師考試《中級(jí)金融》輔導(dǎo)：證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

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　　二、證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

　　證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系第一層次――法律《公司法》

　　《證券法》

　　《證券投資基金法》

　　第二層次――部門(mén)規(guī)章《證券公司檢查辦法》

　　《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

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　　第三層次――監(jiān)管規(guī)則

　　(二)上市公司監(jiān)管

　　1.對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司的監(jiān)管

　　2.對(duì)上市公司的監(jiān)管

　　3.審計(jì)及評(píng)估業(yè)務(wù)監(jiān)管

　　(三)證券公司監(jiān)管

　　我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范、從業(yè)人員監(jiān)管、退出等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。該《條例》分別就證券公司的設(shè)立與變更、組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶資產(chǎn)保護(hù)、監(jiān)督管理措施以及法律責(zé)任做了詳細(xì)規(guī)定。

　　1.審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

　　我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制。

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

　　第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。

　　第二，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管制度。

　　第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。

　　第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

　　【例8?單選題】(2011真題)

　　在證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度中，我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行(　)。

　　A.登記制

　　B.備案制

　　C.注冊(cè)制

　　D.審批制

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查證券公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管制度的相關(guān)知識(shí)。我國(guó)證券公司實(shí)行審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。

　　3.對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制

　　一是建立了對(duì)證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對(duì)證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。

　　4.證券公司市場(chǎng)退出制度

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