期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習十七
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1.下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.當日無負債結算制度
C.漲跌停板制度
D.持倉限額制度
2.下列敘述錯誤的是( )。
A.維持保證金是買或賣一份期貨合約時存入經紀人賬戶的一定數(shù)量的資金
B.保證金存款只能用現(xiàn)金支付
C.維持保證金是最低保證金價值，低于這個水平期貨合約的持有者將會收到要求追加保證金的通知
D.所有的期貨合約都要求同樣多的保證金
3.標準倉單數(shù)量因( )等業(yè)務發(fā)生變化時，交易所收回原“標準倉單持有憑證”，簽發(fā)新的“標準倉單持有憑證”。
A.交割
B.交易
C.轉讓
D.注銷
4.下列哪些企業(yè)更可能在期貨市場上采取買期保值?( )
A.鋁型材廠
B.用銅企業(yè)
C.農場
D.榨油廠
5.交易者在期貨市場上的( )即為盈利或虧損。
A.合約建倉價格與合約平倉價格之間的差額
B.合約建倉價格與建倉當日的收盤價格之間的差額
C.合約建倉價格與實物交割時交割結算價之間的差額
D.合約建倉價格與實物交割時的收盤價之間的差額
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6.對基差的描述正確的是( )。
A.在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴大
B.在正向市場上，收獲季節(jié)時基差縮小
C.在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小
D.在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴大
7.期貨投機是如何減緩價格波動的?( )
A.當期貨市場價格低于均衡價格，投機者低價買進合約，使期貨價格上漲，供求趨于平衡
B.當期貨市場價格低于均衡價格，投機者高價賣出合約，使期貨價格上漲，供求趨于平衡
C.當期貨市場價格高于均衡價格，投機者高價賣出合約，使期貨價格上漲，供求趨于平衡
D.當期貨市場價格高于均衡價格，投機者低價買進合約，使期貨價格上漲，供求趨于平衡
8.成功的交易預測和結果受到( )等因素的影響。
A.知識水平
B.客觀現(xiàn)實
C.分析方法
D.制定的交易計劃
9.期貨的保證金制度能夠利用杠桿作用，以小博大。將風險與利潤同時放大，期貨投機的原則有( )。
A.充分了解期貨合約
B.確定最高獲利目標
C.確定最大虧損限度
D.確定投入的風險資本
10.關于追加投資額的說法中正確的是( )。
A.持倉頭寸獲利后立即平倉，不再追加投資
B.持倉頭寸獲利后追加的投資額應等于上次的投資額
C.持倉頭寸獲利后追加的投資額應大于上次的投資額
D.持倉頭寸獲利后追加的投資額應小于上次的投資額
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11.期貨交易過程中，靈活運用止損指令可以起到( )的作用。
A.避免損失
B.限制損失
C.減少利潤
D.滾動利潤
12.在正向市場上，如果供給不足，需求相對旺盛，則會導致近期月份合約價格的( )遠期月份合約，交易者可以通過買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約而進行牛市套利。
A.上升幅度大于
B.下降幅度小于
C.上升幅度小于
D.下降幅度大于
13.在( )情況下，熊市套利可以獲利。
A.遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
B.遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?0元
C.遠月合約價格高于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
D.遠月合約價格低于近月合約價格，價差由10元變?yōu)?元
14.水平套利又稱( )。
A.價格套利
B.日歷套利
C.貨幣套利
D.時間套利
15.以下構成跨期套利的是( )。
A.買人LME5月銅期貨，一天后賣出LME6月銅期貨
B.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨
C.買人上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出LME6月銅期貨
D.賣出大連商品交易所5月豆油期貨，同時買人大連商品交易所6月銅期貨
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16.移動平均線一般包括( )幾類。
A.長期
B.中期
C.短期
D.即期
17.價格形態(tài)中出現(xiàn)最多的兩種形態(tài)是( )。
A.頭肩頂
B.雙重頂
C.雙重底
D.頭肩底
18.下面哪幾種情況表明市場堅挺?( )
A.交易量和持倉量隨價格上升而增加
B.交易量和持倉量下降而價格上升
C.交易量和持倉量增加而價格下跌
D.交易量和持倉量隨價格下降而減少
19.在持續(xù)整理形態(tài)中出現(xiàn)頻率最高的形態(tài)有( )。
A.上升三角形
B.下降三角形
C.旗形
D.楔形
20.根據葛氏法則，下列哪種信號為買入信號?( )
A.平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線
B.平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線
C.價格連續(xù)上升遠離平均線，突然下跌，但在平均線附近再度上升
D.價格跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線
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參考答案與解析
1.【答案】ABCD【解析】為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而期貨交易所制定了保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、持倉限額制度和大戶報告制度等。
2.【答案】ABD【解析】維持保證金不是最低保證金，低于最低保證金水平的期貨合約的持有者將會收到要求追加保證金的通知。
3.【答案】ABCD【解析】標準倉單數(shù)量因轉讓、注銷、交易、交割和質押等業(yè)務發(fā)生變化時，交易所收回原“標準倉單持有憑證”，簽發(fā)新的“標準倉單持有憑證”。
4.【答案】ABD【解析】農場主擔心未來農產品價格下跌，更可能在期貨市場上采取賣期保值。
5.【答案】AC【解析】期貨交易者可以選擇對沖平倉或實物交割，這就會產生合約建倉價格與合約平倉價格之間的差額或合約建倉價格與實物交割時交割結算價之問的差額，從而存在盈利或虧損。
6.【答案】AC【解析】在正向市場上，收獲季節(jié)時基差擴大，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小。
7.【答案】AC【解析】投機交易的操作方式：當期價低于均衡價格時，買進合約;當期價高于均衡價格時，賣出合約。
8.【答案】BCD【解析】成功的交易預測和結果受到個人情緒、客觀現(xiàn)實、分析方法和制定的交易計劃等因素的影響。
9.【答案】ACD【解析】期貨投機的原則：充分了解期貨合約;確定最低獲利目標;確定最大虧損限度和確定投入的風險資本。
10.【答案】D【解析】一些投機商得出這樣的經驗，即只有當最初的持倉方向被證明是正確的，即證明是可獲利后，才可以進行追加的投資交易，并且追加的投資額應低于最初的投資額。
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11.【答案】BD【解析】止損指令是實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具。
12.【答案】AB【解析】牛市套利買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約，要求近期月份的價格上升幅度大于遠期月份或近期月份合約的價格下降幅度小于遠期合約，從而達到合約對沖時出現(xiàn)盈利。
13.【答案】AD【解析】當市場是熊市時，較近月份的合約價格下降幅度往往要大于較遠期合約價格的下降幅度。如果是正向市場，遠期合約價格與較近月份合約價格之間的價差往往會擴大;如果是反向市場，則近期合約與遠期合約的價差會縮小。而無論是在正向市場還是在反向市場，在這種情況下，賣出較近月份的合約同時買入遠期月份的合約進行套利盈利的可能性比較大，我們稱這種套利為熊市套利。
14.【答案】BD【解析】水平套利又稱日歷套利和時間套利，垂直套利又稱價格套利和貨幣套利。
15.【答案】BD【解析】跨期套利是指利用統(tǒng)一交易所的同種商品但不同交割月份的期貨合約的價差進行的套利交易。
16.【答案】ABC【解析】移動平均線一般包括長期、中期和短期的MA。長、中、短是相對的，可以自己確定。
17.【答案】AD【解析】雙重頂和雙重底出現(xiàn)得非常頻繁，僅次于頭肩頂和頭肩底形態(tài)。
18.【答案】AD【解析】當交易量和持倉量下降而價格上升，或者交易量和持倉量增加而價格下跌時，表明市場疲軟。
19.【答案】CD【解析】在價格的曲線圖上，旗形和楔形出現(xiàn)的頻率最高，一段上升或下降行情的中途，可能出現(xiàn)好幾次這樣的圖形。
20.【答案】ACD【解析】B項為賣出信號。
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