期貨從業(yè)資格《基礎知識》多選專項練習十八
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1.關于江恩圓形圖，說法正確的有( )。
A.江恩認為最重要的天數(shù)是90天、180天、270天和360天
B.江恩把圓周按照1/2、1/3、1/4和1/5進行分割
C.江恩把一天分割成三等分、四等分和八等分
D.江恩把每小時的最小變動周期定為5分鐘
2.在分析外匯期貨價格的決定時，不僅要對每個國家進行單獨研究，而且應該對它們做比較研究，衡量一國經濟狀況好壞的因素，主要有( )。
A.一國國內生產總值的實際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率)
B.貨幣供應增長率和利息率水平
C.通貨膨脹率
D.一國的物價水平影響著該國的進出口
3.歐洲美元，是指一切存放于( )的美元存款。
A.歐洲銀行
B.美國境外的非美國銀行
C.美國銀行設在境外的的分支機構
D.歐洲銀行的美國銀行分支機構
4.下列屬于中長期利率期貨品種的是( )。
A.T-notes
B.T-bills
C.T-bonds
D.Euro-BOBL
5.下列期貨合約中，采用實物交割的有( )。
A.CME3個月國債期貨
B.CME3個月歐洲美元期貨
C.CBOT10年期國債期貨
D.CBOT30年期國債期貨
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6.股指期貨交易的實質是將對股票市場價格指數(shù)的預期風險轉移到期貨市場的過程，其主要功能是( )。
A.價格發(fā)現(xiàn)
B.資金融通
C.套期保值
D.投機
7.金融期權合約按購買者的權利可分為( )。
A.買人期權
B.賣出期權
C.歐式期權
D.美式期權
8.下列對期權交易描述正確的是( )。
A.合約雙方都被賦予相應權利
B.交易雙方承擔風險都是無限的
C.進行套期保值將不利風險轉出
D.合約不一定標準化
9.當預測期貨價格將下跌，下列期權交易中正確的是( )。
A.買入看漲期權
B.賣出看漲期權
C.買入看跌期權
D.賣出看跌期權
10.影響期權價格的因素包括( )。
A.標的資產價格的波動性
B.標的資產支付的紅利
C.標的資產未來價值
D.期權的執(zhí)行價格
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11.如果期權買方買人了看漲期權，那么在期權合約的有效期限內如果該期權標的物即相關期貨合約的市場價格上漲，則( )。
A.買方會執(zhí)行該看漲期權
B.買方會獲得盈利
C.因為執(zhí)行期權而必須賣給買方帶來損失
D.當買方執(zhí)行期權時，賣方必須無條件的以較低價格的執(zhí)行價格賣出該期權所規(guī)定的標的物
12.金融體系的支柱產業(yè)包括( )。
A.基金業(yè)
B.銀行業(yè)
C.證券業(yè)
D.保險業(yè)
13.按照功能來劃分，期貨投資基金行業(yè)中的參與者包括( )。
A.商品基金經理
B.交易經理
C.商品交易顧問
D.期貨傭金商
14.基金管理人的主要職責是( )。
A.設計、制定基金的信托條款，明確投資者與基金間的權利和義務
B.接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割
C.制定信托基金的營運方針、投資策略和投資計劃
D.制作有關信托基金的報告書和公開說明書
15.基金的投資政策類型有( )。
A.高收益低風險型
B.長期增長與低風險型
C.一般收益和風險平衡型
D.低收益和高風險型
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16.美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴格，在( )等方面的規(guī)定既具體又嚴格。
A.資格注冊
B.信息披露
C.會計制度
D.稅收制度
17.( )是期貨市場風險的成因。
A.價格波動
B.杠桿效應
C.市場機制不健全
D.非理性機制
18.期貨市場的操作風險包括( )等風險。
A.計算機系統(tǒng)出現(xiàn)差錯或因人為的計算機操作錯誤而引起損失
B.風險監(jiān)控制度不完善
C.因工作責任不明確或工作程序不恰當，不能進行準確結算
D.交易操作人員指令處理錯誤、不完善的內部制度與處理步驟
19.從期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶從事期貨交易主要風險有( )。
A.代理風險
B.交易風險
C.交割風險
D.法律風險
20.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責主要有( )等。
A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權
B.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監(jiān)督管理
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
D.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
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參考答案與解析
1.【答案】AC【解析】在預測期貨價格時，江恩將圓周的360度按照1/2、1/3、1/4和1/8進行分割。江恩把每小時的時間進行劃分，最小的變動周期是4分鐘。
2.【答案】ABCD【解析】衡量一國經濟狀況好壞的因素主要有：①一國國內生產總值的實際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率);②貨幣供應增長率和利息率水平;③通貨膨脹率;④一國的物價水平影響著該國的進出口。
3.【答案]BC【解析】歐洲美元不是指存放在歐洲的美元，而是指一切存放于美國境外的非美國銀行或美國銀行設在境外的的分支機構的美元存款。。
4.【答案】ACD【解析】B屬于短期利率期貨品種。
5.【答案】CD【解析】中長期國債期貨采用實物交割方式。
6.【答案】ACD【解析】股指期貨主要功能是價格發(fā)現(xiàn)、套期保值和投機、可用于規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風險。
7.【答案】AB【解析】根據(jù)執(zhí)行時間的不同，金融期權可以分為歐式期權和美式期權。
8.【答案】ACD【解析】期權買方的風險是有限的，收益是無限的;而期權賣方的風險是無限的，收益是有限的。
9.【答案】BC【解析】當預測期貨價格將下跌，買人看跌期權或賣出看漲期權才會盈利。
10.【答案】ABD【解析】影響期權價值的主要因素有標的資產當前價值、標的資產價格的波動性、標的資產支付的紅利、期權的執(zhí)行價格、期權的到期期限和無風險利率。
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11.【答案】AD【解析】當相關期貨合約的市場價格大于執(zhí)行價格和權利金之和時，執(zhí)行看漲期權才會盈利。
12.【答案】ABCD【解析】基金業(yè)已經成長為與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅的金融體系的四大支柱產業(yè)之一。
13.【答案】ABCD【解析】期貨投資基金行業(yè)中的參與者還包括托管人。
14.【答案】ACD【解析】接受委托人指示后，向證券公司提出證券買賣訂單并辦理交割，是期貨傭金商的職責;簽署基金管理機構制作的決算報告屬于監(jiān)管機構的職責。
15.【答案】BC【解析】基金的投資政策分為三種類型：高收益高風險型、長期增長與低風險型、一般收益和風險平衡型。
16.【答案】ABCD【解析】美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴格，主要表現(xiàn)在資格注冊、信息披露、會計制度和稅收制度等方面。
17.【答案】ABCD【解析】期貨市場風險來自多方面。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風險成因主要有四個方面：價格波動、保證金交易的杠桿效應、交易者的非理性投機和市場機制不健全。
18.【答案】ACD【解析】操作風險是指因信息系統(tǒng)或內部控制方面的缺陷而導致意外損失的可能性。B項會引起信用風險。
19.【答案】ABC【解析】從期貨交易環(huán)節(jié)劃分可分為代理風險、交易風險和交割風險;從風險成因劃分可分為市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險與法律風險。
20.【答案】ABCD【解析】此外，中國證監(jiān)會的監(jiān)管職責還有：對期貨交易所、期貨公司等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
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