期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)六

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　　1.客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括(　　)。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

　　2.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待(　　)，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

　　D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　3.從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)的原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　4.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括(　　)。

　　A.提高保證金

　　B.調(diào)整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

　　5.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

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　　《法律法規(guī)》常考知識(shí)點(diǎn)

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　　6.期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠(chéng)實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對(duì)于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

　　A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況

　　B.乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免

　　C.丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)必要告知

　　D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

　　7.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括(　　)。

　　A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　B.為客戶交存保證金

　　C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)

　　8.下列有價(jià)證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　B.國(guó)債

　　C.公司債券

　　D.股票

　　9.下列行為違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是(　　)。

　　A.聯(lián)手買賣

　　B.惡意串通

　　C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

　　10.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

　　D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

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　　11.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告

　　12.我國(guó)制定《期貨公司管理辦法》的目的包括(　　)。

　　A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　B.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　C.加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(　　)。

　　A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

　　B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

　　C.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

　　D.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　14.對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)(　　)。

　　A.宣告其破產(chǎn)

　　B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可

　　C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

　　D.撤銷其者全部期貨業(yè)務(wù)許可

　　15.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有(　　)。

　　A.行政拘留

　　B.監(jiān)視居住

　　C.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　D.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

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　　16.2007年中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理

　　B.明確期貨交易所職責(zé)

　　C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序

　　D.促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

　　17.關(guān)于期貨交易所下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)

　　B.期貨交易所，必須標(biāo)明“期貨交易所”字樣

　　C.期貨交易所，可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

　　D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱

　　18.下列各項(xiàng)屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是(　　)。

　　A.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

　　B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　D.工商行政管理部門決定關(guān)閉

　　19.關(guān)于期貨交易所的理事會(huì)理事長(zhǎng)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人

　　B.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

　　C.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

　　D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

　　20.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由(　　)組成。

　　A.交易結(jié)算會(huì)員

　　B.全面結(jié)算會(huì)員

　　C.限制結(jié)算會(huì)員

　　D.特別結(jié)算會(huì)員

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　　參考答案與解析

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

　　2.【答案】ABC

　　【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會(huì)員期貨公司、及其客戶的合法權(quán)益。

　　3.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

　　4.【答案】ABD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;(四)暫時(shí)停止交易;(五)采取其他緊急措施。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;(三)設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　6.【答案】ABC

　　【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對(duì)于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第四十二條第(三)項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償費(fèi)用。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：(一)依據(jù)客戶的要求支付可用資金;(二)為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款;(三)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　8.【答案】AB

　　【解析】期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

　　9.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

　　10.【答案】ABC

　　【解析】D項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。

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　　期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》多選專項(xiàng)練習(xí)匯總

　　《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》新增考點(diǎn)匯總

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　　11.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料還包括：①申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證;②公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告;③從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)戈Ⅱ 書;④業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;⑤《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;⑥經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;⑦控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告;⑧律師事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項(xiàng)、第(八)項(xiàng)、第(九)項(xiàng)和第(十一)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見書;⑨若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。

　　12.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十一條的規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。

　　14.【答案】BCD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條規(guī)定，對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

　　15.【答案】CD

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　16.【答案】ABCD

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

　　17.【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣，也可以標(biāo)明“商品交易所”字樣，其他任何組織或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設(shè)立必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立。

　　18.【答案】ABC

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無(wú)權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。

　　19.【答案】ABCD

　　【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。

　　20.【答案】ABD

　　【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成，而結(jié)算會(huì)員由交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成。其中，全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。不存在限制結(jié)算會(huì)員的說(shuō)法。

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