2015年高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師重要知識(shí)點(diǎn):證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

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　　證監(jiān)會(huì)的職責(zé)

　　證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。履行如下職責(zé)：

　　研究和擬定證券、期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券、期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、行政法規(guī)：制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)或核準(zhǔn)權(quán)。

　　依法監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和結(jié)算;批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市：監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。

　　依法監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算：監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

　　依法對(duì)公開(kāi)發(fā)行和上市交易證券的證券發(fā)行人。上市公司，證券、期貨交易所，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券投資基金管理機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管：依法對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)以及從事證券投資基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的托管業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)管。

　　依法制定證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資基金管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和高級(jí)管理人員的任職管理辦法并組織實(shí)施;依法制定證券從業(yè)人員的資格、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施;按規(guī)定管理證券、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和高級(jí)管理人員。

　　依法監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu);監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。

　　依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、交易的信息披露情況，監(jiān)管證券、期貨信息傳播活動(dòng)，負(fù)責(zé)證券、期貨市場(chǎng)的統(tǒng)計(jì)與信息資源管理。

　　依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　依法對(duì)違反證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)和行政規(guī)章的行為進(jìn)行調(diào)查、處罰。

　　管理證券、期貨行業(yè)的對(duì)外交往和國(guó)際合作事務(wù)。

　　法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)，辦理國(guó)務(wù)院交辦的有關(guān)事宜。

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