2015理財(cái)規(guī)劃師行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的制裁措施復(fù)習(xí)

　　【摘要】2015年下半年各省市理財(cái)規(guī)劃師考試即將到來。環(huán)球網(wǎng)校為各位考生提供“2015理財(cái)規(guī)劃師行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的制裁措施復(fù)習(xí)”，是考生必須要熟記和掌握的重點(diǎn)內(nèi)容，請考生認(rèn)真學(xué)習(xí)下文。望對您理財(cái)規(guī)劃師的復(fù)習(xí)有所幫助!

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　　針對 執(zhí)業(yè)會員、非執(zhí)業(yè)會員，制裁措施 應(yīng)有所不同

　　非執(zhí)業(yè)會員 不執(zhí)業(yè)，一般不會出現(xiàn) 欺詐或誤導(dǎo)客戶等行為，吊銷執(zhí)照等 不適用

　　(一)非執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師

　　1、取消資格

　　2、終生無法 再次參加 考試(職業(yè)資格)

　　3、終生無法 執(zhí)業(yè)

　　(二)執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師

　　1、警告 2、暫停執(zhí)業(yè) 3、罰款 4、吊銷執(zhí)照

　　A、適用情形

　　警告：情節(jié)輕微的行為

　　暫停執(zhí)業(yè)、罰款：情節(jié)較為嚴(yán)重、但尚未給客戶造成 重大損失 的情形

　　吊銷執(zhí)照：情節(jié)較為嚴(yán)重、且造成 重大損失 的情形，通常 該行為 也觸犯了法律。

　　B、實(shí)際上，上述非執(zhí)業(yè)的制裁措施 也適用于 執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師

　　(1、取消資格 2、終生無法再次參加職業(yè)資格考試 3、終生無法執(zhí)業(yè) )

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