2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》第一章小抄筆記

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對系統(tǒng)性的邏輯性強的內容，也宜用整體記的方法。以下是小編為考生們整理的知識點筆記：

一、股票發(fā)行價格

發(fā)行價格可以按照票面金額(平價發(fā)行)，也可以超過票面金額(溢價發(fā)行)，不得低于票面金額發(fā)行(折價發(fā)行)

二、股份有限公司不得轉讓股份的情形

發(fā)行價格可以按照票面金額(平價發(fā)行)，也可以超過票面金額(溢價發(fā)行)，不得低于票面金額發(fā)行(折價發(fā)行)

三、公司不得收購本公司的股份，但有下列情形之一的除外

①減少注冊資本(自收購之日起10日內注銷)

②與持有本公司股份的其他公司合并(6個月內轉讓或注銷)

③獎勵員工持股(1年內轉讓給職工)

④股東對股東大會做出的合并分立決議持異議的，要求公司收購起股份的(6個月內轉讓或者注銷)

口訣：減資10合并6，獎勵員工需一年，股東不干要購回，購回6月要處理。

四、公司法處罰內容

涉及罰款的，一般給予相應金額5%以上15%以下處罰，對于直接負責的主管人員處3萬以上30萬以下罰款

五、證券法的試用范圍

在中國境內的股票。公司債券以及國務院依法認定的其他證券和發(fā)行和交易；政府債券、證券投資基金份額的上市交易；證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照《證券法》的原則規(guī)定。

六、公司的重大事件

①公司的經營方針和經營范圍的重大變化

②公司的重大投資行為和重大的購置資產的決定

③公司簽訂重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響

④公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，公司發(fā)生重大虧損或者重大損失

⑤公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化

⑥公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動

⑦持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

⑧公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定

⑨設計公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者無效

⑩公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施以及國務院監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

七、公開發(fā)行的認定

向不特定對象發(fā)行證券；向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券；法律行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

八、公開發(fā)行股票的條件

①具備健全且運行良好的組織機構

②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

④經國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

九、公開發(fā)行債券應具備的條件

①股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；

②累計債券余額不超過公司凈資產的40%

③最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

④籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策；

⑤債券的利率不超過國務院限定的利率水平

⑥國務院規(guī)定的其他條件

口訣：股份3，有限6，累計余額不超4，3年支付1年息

以上的部分分享，證券從業(yè)資格考試在即。今天的分享希望對于正要考試的伙伴們考前復習有所幫助!希望大家在考試中有好的發(fā)揮!

2021年4月證券從業(yè)資格考試準考證打印具體時間為4月19日15時-4月24日23時。準考證打印即將開始，請考生在規(guī)定時間內完成打印準考證，具體考試時間和考場地址將在準考證中明示。小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2021年4月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間。

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