2022監(jiān)理工程師《合同管理》知識考點：英國與美國常用合同文本

知識考點：英國與美國常用合同文本

1.英國NEC合同文本

1.1 NEC合同文本簡介

是英國土木工程師學(xué)會編制的標(biāo)準(zhǔn)合同文本(NEC合同)。

NEC的合同系列包括工程施工合同、專業(yè)服務(wù)合同、工程設(shè)計與施工簡要合同、評判人合同、定期合同和框架合同。

1.2 履行管理模式

合同條款是基于當(dāng)事人雙方信譽良好、履行合同誠信基礎(chǔ)上設(shè)定。

施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項由雇主聘任的項目經(jīng)理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。

合同爭議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評判人”，獨立、公正地做出處理決定。

【對比記憶】FIDIC施工合同和NEC合同中工程師的作用對比

【2014年真題】根據(jù)英國NEC《工程施工合同》，關(guān)于合同履行管理的說法，正確的是(　)。

A.合同爭議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評判人”

B.施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項由工程師和承包商協(xié)商確定

C.工程師應(yīng)對合同爭議做出決定

D.工程師的職責(zé)不僅僅限于工程實施的質(zhì)量管理

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。英國NEC工程施工合同文本的條款規(guī)定，是基于當(dāng)事人雙方信譽良好、履行合同誠信基礎(chǔ)上設(shè)定的條款內(nèi)容，施工過程中發(fā)生的有關(guān)事項由雇主聘任的項目經(jīng)理與承包商通過協(xié)商確定的二元管理模式。合同爭議首先提交給當(dāng)事人共同選定的“評判人”，獨立、公正地做出處理決定。雖然合同涉及的相關(guān)方中也有工程師，但他的職責(zé)僅限于工程實施的質(zhì)量管理，不參與合同履行的全面管理，比我國監(jiān)理工程師的職責(zé)簡單。參見教材P143。

1.3 施工合同文本的結(jié)構(gòu)(三類條款)

【典型例題】根據(jù)英國NEC《工程施工合同》，以下(　)屬于核心條款。

A.工期

B.測試和缺陷

C.伙伴關(guān)系協(xié)議

D.保留金

E.補償事件

『正確答案』ABE

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。選項CD屬于次要選項條款。參見教材P143。

【重點難點】主要選項條款(6個不同的計價模式)

選項A ： 帶有分項工程表的標(biāo)價合同;

選項B ： 帶有工程量清單的標(biāo)價合同;

選項C ： 帶有分項工程表的目標(biāo)合同;

選項D ： 帶有工程量清單的目標(biāo)合同;

選項E ： 成本補償合同;

選項F ： 管理合同。

【重點難點】6類合同計價模式的內(nèi)涵與適用

【典型例題】一份施工合同采用了英國NEC合同文本，其中的主要選項條款為選項E，則下列(　)論述正確。

A.該合同是固定總價合同

B.承包商的投標(biāo)價作為目標(biāo)成本

C.工程成本部分實報實銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入

D.該合同的乙方，可與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費用由雇主支付

『正確答案』C

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。主要選項條款為E，即為成本補償合同。成本補償合同的特點是工程成本部分實報實銷，按合同約定的工程成本一定百分比作為承包商的收入。參見教材P143。

1.4 合作伙伴管理理念

次要選項條款中規(guī)定的伙伴關(guān)系協(xié)議，要求雇主與參建各方在相互信任、資源共享的基礎(chǔ)上，通過簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團隊，在兼顧各方利益的條件下，明確團隊的共同目標(biāo)和各自責(zé)任，建立完善的協(xié)調(diào)和溝通機制，實現(xiàn)風(fēng)險合理分擔(dān)的項目團隊管理實施模式。

合作伙伴管理，改變了傳統(tǒng)的雇主與承包商以合同價格為核心，中標(biāo)靠報價盈利靠索賠的合同對立關(guān)系。

1.5 伙伴關(guān)系協(xié)議

建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅指施工合同的雙方當(dāng)事人和參與實施管理的有關(guān)各方之外，還可能包括合同定義的“其他方”。

其他方指不直接參與本合同的人員和機構(gòu)，包括雇主、項目經(jīng)理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應(yīng)商以外的人員或機構(gòu)。

【關(guān)注點】伙伴關(guān)系的要點

伙伴關(guān)系協(xié)議明確各方工作應(yīng)達到的關(guān)鍵考核指標(biāo)，以及完成考核指標(biāo)后應(yīng)獲得的獎勵。

對于違約方的最終懲罰是將來不再給他達成伙伴關(guān)系的機會，對以后項目的承接或參與均會產(chǎn)生影響。

由參與團隊的主要有關(guān)方組成的核心項目組負責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場內(nèi)外的工程實施。

【典型例題】根據(jù)NEC合同文本，(　)來負責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場內(nèi)外的工程實施。

A.雇主的項目經(jīng)理

B.工程師

C.爭議評審委員會

D.由參與團隊的主要有關(guān)方組成的核心項目組

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。由參與團隊的主要有關(guān)方組成的核心項目組負責(zé)協(xié)調(diào)伙伴關(guān)系成員之間的關(guān)系，監(jiān)控現(xiàn)場內(nèi)外的工程實施。參見教材P144。

【典型例題】根據(jù)NEC合同文本，以下有關(guān)伙伴關(guān)系的論述中，正確的是(　)。

A.伙伴關(guān)系協(xié)議明確各方工作應(yīng)達到的關(guān)鍵考核指標(biāo)，以及完成考核指標(biāo)后應(yīng)獲得的獎勵

B.對于違約方的最終懲罰是通過法律途徑進行索賠

C.體現(xiàn)了雇主與承包商以合同價格為核心的關(guān)系

D.建立伙伴關(guān)系的各方，指施工合同的雙方當(dāng)事人

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是英國NEC合同文本。選項B，對于違約方的最終懲罰是將來不再給他達成伙伴關(guān)系的機會。選項C，體現(xiàn)了雇主與承包商之間合作伙伴的關(guān)系。選項D，建立伙伴關(guān)系的有關(guān)各方不僅指施工合同的雙方當(dāng)事人和參與實施管理的有關(guān)各方之外，還可能包括合同定義的“其他方”。其他方指不直接參與本合同的人員和機構(gòu)，包括雇主、項目經(jīng)理、工程師、裁決人、承包商以及承包商的雇員、分包商或供應(yīng)商以外的人員或機構(gòu)。參見教材P144。

1.6 早期警告-一種風(fēng)險預(yù)警機制

當(dāng)項目經(jīng)理或承包人任一方發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價款、推遲竣工或削弱工程的使用功能的情況時，應(yīng)立即向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告，而非事件發(fā)生后進行索賠。

項目經(jīng)理和承包商都可以召集早期警告會議，與會各方在合作的前提下，提出解決問題的措施，項目經(jīng)理記錄在案，會后發(fā)給承包商。

項目經(jīng)理發(fā)出的指令或變更導(dǎo)致合同價款的補償時，如果項目經(jīng)理認為承包商未就此事件發(fā)出過一個有經(jīng)驗的承包商應(yīng)發(fā)出的早期警告，可適當(dāng)減少承包商應(yīng)得的補償。

2.美國AIA合同文本

2.1 AIA合同文本簡介(4模式5序列)

美國建筑師學(xué)會(AIA)編制了眾多的系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本，適用于不同的項目管理類型和管理模式，包括:

■傳統(tǒng)模式

■CM模式

■設(shè)計-建造模式

■集成化管理模式

【關(guān)注點】五個系列

A 系列：雇主與施工承包商、CM 承包商、供應(yīng)商之間的合同，以及總承包商與分包商之間合同的文本;

B 系列：雇主與建筑師之間合同的文本;

C 系列：建筑師與專業(yè)咨詢機構(gòu)之間合同的文本;

D 系列：建筑師行業(yè)的有關(guān)文件;

E 系列：合同和辦公管理中使用的文件。

【對比記憶】三類國際合同文本的序列

2.2風(fēng)險型CM的工作

工程設(shè)計階段CM承包商就介入，為設(shè)計者提供建議

施工階段CM承包商可以選擇分包商施工，對雇主委托范圍的工作，可以自己承擔(dān)部分施工任務(wù)，也可以全部由分包商實施。自己施工部分屬于施工承包，不在CM工作范圍。

CM 工作則是負責(zé)對自己選擇的施工分包商和供貨商，以及雇主簽訂合同交由CM 負責(zé)管理的承包商(視雇主委托合同的約定)和指定分包商的實施工程進行組織、協(xié)調(diào)、管理。

2.3 風(fēng)險型CM的合同計價方式

用成本加酬金的計價方式，成本部分由雇主承擔(dān)，CM 承包商獲取約定的酬金。

CM 承包商簽訂的每一個分包合同均對雇主公開，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價，這是與總承包后再分包的主要差異之一。

CM 承包商的酬金約定通常可采用以下三種方式中的一種：按分包合同價的百分比取費;按分包合同實際發(fā)生工程費用的百分比取費;固定酬金。

【2014年真題】根據(jù)美國AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本，以下有關(guān)CM合同的論述，正確的是(　)。

A.CM承包商可以賺取總包、分包合同的差價

B.風(fēng)險型CM合同一般采用成本加酬金的計價方式

C.CM承包商可以負責(zé)設(shè)計工作

D.CM承包商對雇主委托范圍的工作，必須全部由分包商實施

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是美國AIA合同文本。選項A，CM承包商不賺取總包、分包合同的差價，這是與總承包后再分包的主要差異之一。選項C，CM承包商可以介入設(shè)計階段，為設(shè)計者提供建議，并不等于可以直接作設(shè)計。選項D，CM承包商對雇主委托范圍的工作，可以自己承擔(dān)部分施工任務(wù)，也可以全部由分包商實施。參見教材P146。

2.4 保證工程最大費用

施工圖設(shè)計完成后，CM承包商按照最終的工程預(yù)算提出保證工程最大費用值(GMP)。

CM承包商按GMP的限制進行計劃和組織施工，對施工階段的工作承擔(dān)經(jīng)濟責(zé)任。

當(dāng)工程實際總費用超過GMP時，超過部分由CM承包商承擔(dān)，即管理性承包的含義。

對于工程節(jié)約的費用歸雇主，CM承包商可以按合同約定的一定百分比獲得相應(yīng)的獎勵。

【典型例題】根據(jù)美國AIA標(biāo)準(zhǔn)合同文本，CM承包商提出GMP，GMP的含義是(　)。

A.管理承包

B.合同承包總價

C.風(fēng)險型CM模式

D.保證工程最大費用

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是美國AIA合同文本。施工圖設(shè)計完成后，CM承包商按照最終的工程預(yù)算提出保證工程最大費用值(GMP)。參見教材P146。

【關(guān)注點】可以與雇主協(xié)商調(diào)整GMP的情況

■發(fā)生設(shè)計變更或補充圖紙;

■雇主要求變更材料、設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)、種類、數(shù)量和質(zhì)量;

■雇主簽約交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商與CM承包商簽約的合同價大于GMP中的相應(yīng)金額等情況。

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