銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點：合規(guī)管理

　　【摘要】根據有關通知可知，銀行業(yè)專業(yè)人員初級職業(yè)資格考試《銀行業(yè)專業(yè)實務》科目增設“銀行管理”專業(yè)類別，本文為小編整理的“銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點：合規(guī)管理”，希望對眾多考生朋友有一定的幫助。更多內容請關注環(huán)球網校銀行從業(yè)資格頻道。

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　　合規(guī)管理

　　A 合規(guī)管理的相關概念：

　　合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。

　　合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。(環(huán)球網校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點：合規(guī)管理)

　　合規(guī)管理部門，是指商業(yè)銀行內部設立的專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位。

　　B 合規(guī)管理的目標：

　　合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動。商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關聯(lián)性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。

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　　商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是通過建立健全合規(guī)風險管理框架，實現對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經營。

　　合規(guī)管理體系的基本要素：

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　　C 合規(guī)管理體系的基本要素

　　商業(yè)銀行應建立與其經營范圍、組織結構和業(yè)務規(guī)模相適應的合規(guī)風險管理體系。合規(guī)風險管理體系應包括以下基本要素：(環(huán)球網校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點：合規(guī)管理)

　　(1)合規(guī)政策;(環(huán)球網校小編整理銀行業(yè)初級資格《銀行管理》知識點：合規(guī)管理)

　　(2)合規(guī)管理部門的組織結構和資源;

　　(3)合規(guī)風險管理計劃;

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　　(4)合規(guī)風險識別和管理流程;

　　(5)合規(guī)培訓與教育制度。

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