中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
瀏覽
收藏
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》
為進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為，加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理，近日，銀監(jiān)會(huì)發(fā)布了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。前期征求意見(jiàn)期間共收到22份意見(jiàn)，大部分均已吸收采納。
《指引》包括總則、從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)、從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)、從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管和附則五章，28條。
一是明確從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu)。《指引》明確了從業(yè)人員行為管理的組織架構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管層的職責(zé)，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)明確從業(yè)人員行為管理的牽頭部門(mén)，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)從業(yè)人員行為管理工作。同時(shí)，《指引》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立從業(yè)人員管理信息系統(tǒng)，持續(xù)收集從業(yè)人員行為的相關(guān)信息。
二是規(guī)范從業(yè)人員行為管理的制度建設(shè)?！吨敢芬?，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員行為管理應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本，制定全行遵守的行為守則和針對(duì)各業(yè)務(wù)條線的行為細(xì)則，要求從業(yè)人員遵守法律法規(guī)、恪守工作紀(jì)律，并針對(duì)全體員工開(kāi)展教育培訓(xùn)?！吨敢芬?，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)展從業(yè)人員行為的定期評(píng)估、建立長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)和不定期排查機(jī)制，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，在招聘中評(píng)估其與業(yè)務(wù)相關(guān)的行為，并將從業(yè)人員行為的評(píng)估結(jié)果作為薪酬發(fā)放和職位晉升的重要依據(jù)。同時(shí)，《指引》要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立不當(dāng)行為的舉報(bào)制度，加大約束和監(jiān)督。
三是加強(qiáng)從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管。《指引》要求，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將從業(yè)人員行為守則及評(píng)估報(bào)告報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理的評(píng)估、監(jiān)管和信息收集。對(duì)于不能滿(mǎn)足從業(yè)人員行為管理相關(guān)要求的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求其制定整改方案，責(zé)令限期改正，并視情況采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
《指引》的發(fā)布和實(shí)施有利于規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為管理、維護(hù)銀行業(yè)聲譽(yù)、保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益、促進(jìn)銀行業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行。
【請(qǐng)掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號(hào)！】
環(huán)球網(wǎng)校友情提示：了解更多行業(yè)動(dòng)態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校銀行職業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校銀行職業(yè)資格論壇與廣大考友一起交流學(xué)習(xí)，共求進(jìn)步！
最新資訊
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：北京首次向外籍人員開(kāi)放35項(xiàng)職業(yè)資格考試，含銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格2021-04-28
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2020年中國(guó)銀行業(yè)服務(wù)報(bào)告》2021-03-16
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：銀保監(jiān)會(huì)就《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置計(jì)劃實(shí)施暫行辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)2021-03-05
- 2021年第一期中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)“高級(jí)財(cái)富管理師”證書(shū)4月舉辦線上培訓(xùn)2021-03-02
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《2020年銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管評(píng)估結(jié)果總體情況》2021-02-02
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)就《商業(yè)銀行負(fù)債質(zhì)量管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)2021-02-02
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)就《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)2021-02-01
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：人民銀行與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布《儲(chǔ)蓄國(guó)債(憑證式)管理辦法》3月1日起施行2021-02-01
- 銀行行業(yè)動(dòng)態(tài)：關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展個(gè)人存款業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知2021-01-19
- 銀行業(yè)專(zhuān)業(yè)人員職業(yè)資格納入國(guó)家職業(yè)資格目錄水平評(píng)價(jià)類(lèi)考試2021-01-13
打卡人數(shù)
