中級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)與綜合能力》考點及分值占比(10-14章)

第三部分　銀行管理10-14章 (分值占比30%)

第十章銀行管理基礎(chǔ)

第一節(jié)商業(yè)銀行的組織架構(gòu) (掌握)

知識點一、商業(yè)銀行組織架構(gòu)的內(nèi)涵

知識點二、西方商業(yè)銀行的組織架構(gòu)

知識點三、我國商業(yè)銀行組織架構(gòu)及發(fā)展趨勢

第二節(jié)銀行管理的基本指標(biāo) (掌握)

知識點一、規(guī)模指標(biāo)

知識點二、結(jié)構(gòu)指標(biāo)

知識點三、效率指標(biāo)

知識點四、市場指標(biāo)

知識點五、安全性指標(biāo)

知識點六、流動性指標(biāo)

知識點七、客戶集中度指標(biāo)

知識點八、盈利性指標(biāo)

第十一章公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第一節(jié)公司治理

知識點一、銀行公司治理概述 (掌握)

知識點二、穩(wěn)健公司治理原則 (了解)

知識點三、銀行公司治理的組織架構(gòu) (了解)

知識點四、激勵約束機制 (了解)

第二節(jié)內(nèi)部控制 (掌握)

知識點一、內(nèi)部控制目標(biāo)與基本原則

知識點二、內(nèi)部控制治理

知識點三、內(nèi)部控制措施

知識點四、內(nèi)部控制保障

第三節(jié)合規(guī)管理 (掌握)

知識點一、合規(guī)管理的相關(guān)概念

知識點二、合規(guī)管理的重點內(nèi)容

知識點三、合規(guī)風(fēng)險管理體系

第十二章商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債管理

第一節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理概述

知識點一、資產(chǎn)負(fù)債管理的對象 (掌握)

知識點二、資產(chǎn)負(fù)債管理的目標(biāo) (了解)

知識點三、資產(chǎn)負(fù)債管理的原則 (了解)

知識點四、資產(chǎn)負(fù)債管理的構(gòu)成內(nèi)容 (掌握)

第二節(jié)資產(chǎn)負(fù)債管理的工具與策略

知識點一、資產(chǎn)負(fù)債管理工具 (了解)

知識點二、資產(chǎn)負(fù)債管理的策略 (掌握)

第十三章資本管理

第一節(jié)概述

知識點一、資本的定義和分類 (掌握)

知識點二、資本的作用(掌握)

第二節(jié)巴塞爾資本協(xié)議與我國銀行業(yè)資本監(jiān)管

知識點一、巴塞爾資本協(xié)議 (掌握)

知識點二、我國銀行業(yè)資本監(jiān)管 (掌握)

第三節(jié)商業(yè)銀行的資本管理

知識點一、內(nèi)部資本評估程序 (了解)

知識點二、資本規(guī)劃 (了解)

知識點三、資本充足率管理策略 (了解)

第四節(jié)經(jīng)濟資本

知識點一、經(jīng)濟資本計量(了解)

知識點二、經(jīng)濟資本分配(了解)

知識點三、風(fēng)險績效考核 (了解)

第十四章風(fēng)險管理

第一節(jié)概述

知識點一、風(fēng)險的定義(掌握)

知識點二、風(fēng)險的分類(掌握)

第二節(jié)全面風(fēng)險管理

知識點一、全面風(fēng)險管理概述 (了解)

知識點二、風(fēng)險偏好和戰(zhàn)略 (了解)

知識點三、風(fēng)險管理的組織架構(gòu) (掌握)

知識點四、風(fēng)險管理流程 (掌握)

知識點五、風(fēng)險文化*

第三節(jié)信用風(fēng)險管理

知識點一、信用風(fēng)險的分類

知識點二、信用風(fēng)險的計量 (了解)

知識點三、信用風(fēng)險的管控手段 (掌握)

第四節(jié)市場風(fēng)險管理

知識點一、市場風(fēng)險的分類 (掌握)

知識點二、市場風(fēng)險的計量 (了解)并熟練運用

知識點三、市場風(fēng)險的管控手段 (掌握)

第五節(jié)操作風(fēng)險管理

知識點一、操作風(fēng)險的分類 (掌握)

知識點二、操作風(fēng)險的計量(了解)并熟練運用

知識點三、操作風(fēng)險的管控手段 (掌握)

第六節(jié)流動性風(fēng)險管理

知識點一、流動性風(fēng)險的分類 (掌握)

知識點二、流動性風(fēng)險的管控手段 (掌握)

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