2020年銀行從業(yè)資格《個(gè)人理財(cái)》第三章知識(shí)點(diǎn)：發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

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【知識(shí)點(diǎn)6】發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

按照金融工具發(fā)行和流通特征，可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

發(fā)行市場(chǎng)

1.含義

金融資產(chǎn)首次出售給公眾所形成的交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)，又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)金融市場(chǎng)或原始金融市場(chǎng)。

2.方式

公募(公開(kāi)發(fā)行)：指事先不確定特定的發(fā)行對(duì)象，而是向社會(huì)廣大投資者公開(kāi)推銷(xiāo)證券。

私募(非公開(kāi)發(fā)行)：指發(fā)行公司只對(duì)特定的發(fā)行對(duì)象推銷(xiāo)證券。

流通市場(chǎng)

1.含義

金融資產(chǎn)發(fā)行后在不同投資者之間買(mǎi)賣(mài)流通所形成的市場(chǎng)即為流通市場(chǎng)，又稱(chēng)為二級(jí)市場(chǎng)，它是進(jìn)行股票、債券和其他有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的市場(chǎng)。

2.流通市場(chǎng)在于為有價(jià)證券提供流動(dòng)性

保持有價(jià)證券的流動(dòng)性，使證券持有者隨時(shí)可以賣(mài)掉手中的有價(jià)證券，得以變現(xiàn)。也正是因?yàn)闉橛袃r(jià)證券的變現(xiàn)提供了途徑，所以流通市場(chǎng)同時(shí)可以為有價(jià)證券定價(jià)，來(lái)向證券持有者表明證券的市場(chǎng)價(jià)格。

發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)關(guān)系

1.流通市場(chǎng)與發(fā)行市場(chǎng)關(guān)系密切，既相互依存，又相互制約。

2.發(fā)行市場(chǎng)所提供的證券及其發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量與方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)上流通證券的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與速度。

3.流通市場(chǎng)作為證券買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，對(duì)發(fā)行市場(chǎng)起著積極的推動(dòng)作用。

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