2020初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第三章講義：證券期貨類金融機(jī)構(gòu)

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【考點7】證券期貨類金融機(jī)構(gòu)

證券期貨類金融機(jī)構(gòu)是指從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，是我國資本市場的重要組成部分，包括：證券公司、證券交易所和證券登記公司、基金管理公司、期貨公司

(一)證券公司

(1)具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

(2)具有證券交易所會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣和自營兼代理買賣證券的證券類金融機(jī)構(gòu)。

(二)證券交易所和證券登記公司

1、證券交易所

是指依法設(shè)立的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，并履行相關(guān)職責(zé)，實行自律性管理的法人。

我國兩家證券交易所：上海證券交易所和深圳證券交易所。

2、證券登記公司

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2001年3月30日組建成立

(三)基金管理公司

是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、在中國境內(nèi)設(shè)立、從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。

按照面向發(fā)行者的不同：公募基金和私募基金。

主要包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢、業(yè)務(wù)等。

(四)期貨公司

期貨公司可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

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