2020初級(jí)銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十一章講義：合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容

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【考點(diǎn)7】合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容

(一)建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化

董事會(huì)和高級(jí)經(jīng)理應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全體員工主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值等合規(guī)理念

(二)建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決

(三)建立有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度

包括合規(guī)績(jī)效的考核制度、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度、誠(chéng)信舉報(bào)制度

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系：

董事會(huì)：應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，以使合規(guī)缺陷得到及時(shí)有效的解決

高級(jí)管理層：貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施

合規(guī)管理部門：在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下，協(xié)助高級(jí)管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程，開(kāi)展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育

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