2020初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十一章講義：合規(guī)管理的重點內(nèi)容

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【考點7】合規(guī)管理的重點內(nèi)容

(一)建設(shè)強(qiáng)有力的合規(guī)文化

董事會和高級經(jīng)理應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立全體員工主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念

(二)建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系

董事會應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決

(三)建立有利于合規(guī)風(fēng)險管理的基本制度

包括合規(guī)績效的考核制度、合規(guī)問責(zé)制度、誠信舉報制度

合規(guī)風(fēng)險管理體系：

董事會：應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的有效實施，以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決

高級管理層：貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，建立合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)，并配備充分和適當(dāng)?shù)馁Y源，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施

合規(guī)管理部門：在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下，協(xié)助高級管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險，制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，實施合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程，開展員工的合規(guī)培訓(xùn)與教育

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