2020初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十四章講義：風險管理的組織架構
更新時間：2019-12-13 15:15:18
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【考點3】風險管理的組織架構
商業(yè)銀行根據(jù)不同的經營環(huán)境、經營制度和不同的風險管理要求，設置各自的風險管理組織架構，一般由董事會及其專門委員會、監(jiān)事會、高級管理層、風險管理部門及其他風險控制部門等組成。
風險的三道防線(考點)三道防線分工協(xié)作，協(xié)調配合，并保持相互的獨立
| 三道防線 | 團隊 | 內容 |
| "第一道防線" | 業(yè)務團隊 | 負責識別、評估、緩釋和監(jiān)控各自業(yè)務領域的風險，對管理和控制其經營活動承擔的風險負有首要、直接的責任。 |
| "第二道防線" | 風險管理團隊 | 主要職能包括建立銀行的風險政策制度體系；對各個業(yè)務單元的風險管理提供專業(yè)咨詢和指導；并通過風險偏好和限額等方式，監(jiān)控、評估和管理全行風險，有效防止系統(tǒng)性風險的發(fā)生。 |
| "第三道防線" | 內部審計團隊 | 負責對全行風險管理體系有效性進行監(jiān)督和評估。 |
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