2020年銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》第十五章銀行基本法律法規(guī)易錯(cuò)考點(diǎn)整理

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第十五章：銀行基本法律法規(guī)

1.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)：中國(guó)人民銀行。

2.洗錢(qián)的常見(jiàn)方式：①借用金融機(jī)構(gòu)②藏身于保密天堂③使用空殼公司④利用現(xiàn)金秘密行業(yè)⑤偽造商業(yè)票據(jù)⑥走私⑦利用犯罪所得直接購(gòu)置不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)⑧通過(guò)證券和保險(xiǎn)業(yè)洗錢(qián)

3.秘密天堂特征：①有嚴(yán)格的銀行保密法②有寬松的金融規(guī)則③由自由的公司法和嚴(yán)格的公司保密法

4.典型的秘密天堂：①瑞士②開(kāi)曼③巴拿馬④巴哈馬⑤加勒比海⑥南太平洋的島國(guó)

5.洗錢(qián)的是三個(gè)階段：①處置階段：最易被偵查到②配置階段③融合階段：“甩干”

6.商業(yè)銀行的反洗錢(qián)義務(wù)：①健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制②建立客戶(hù)身份識(shí)別制度③按照規(guī)定建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度④按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度⑤按照反洗錢(qián)預(yù)防

7.CBA的中文名稱(chēng)為中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)。

8.2007年10月1日第十屆全國(guó)人大五次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》。

9.2003年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)成立。

10.上海銀行間同業(yè)拆借與2007年正式運(yùn)行

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