2020上半年初級銀行從業(yè)資格《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：內(nèi)部控制治理

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良好的治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部控制得以有效實(shí)施的前提。銀行應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。

(1)董事會(huì)負(fù)責(zé)保證銀行建立并實(shí)施充分有效的內(nèi)部控制體系。

(2)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、高級管理層及其成員履行內(nèi)部控制職責(zé)。

(3)高級管理層負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估。

(4)銀行應(yīng)當(dāng)指定專門部門作為內(nèi)控管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實(shí)和檢查評估。

(5)內(nèi)部審計(jì)部門履行內(nèi)部控制的監(jiān)督職能。

(6)各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的缺陷并組織落實(shí)整改。

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