建設工程索賠的依據(jù)及方法教材解讀
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1Z206000 建設工程項目質量控制
命題考點十六 建設工程索賠的依據(jù)及方法
【教材解讀】
一、建設工程索賠的依據(jù)
1.索賠的起因
?、俸贤瑢Ψ竭`約，不履行或未能正確履行合同義務與責任;②合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等;③合同變更;④工程環(huán)境變化，包括法律、物價和自然條件的變化等;⑤不可抗力因素，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)等。
2.索賠的分類
索賠的分類見表6―11。
3.索賠成立的條件
索賠成立的前提條件：
(1)與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失;
(2)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任;
(3)承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。
以上三個條件必須同時具備，缺一不可。
4.索賠的依據(jù)
索賠的依據(jù)見表6-12。
5.常見的工程索賠證據(jù)
常見的工程索賠證據(jù)主要有：①各種合同文件;②工程各種往來函件、通知、答復等;③各種會談紀要;④經(jīng)過發(fā)包人或者工程師批準的承包人的施工進度計劃、施工方案、施工組織設計和現(xiàn)場實施情況記錄;⑤工程各項會議紀要;⑥施工現(xiàn)場記錄;⑦工程有關照片和錄像等;⑧施工日記、備忘錄等;⑨工程結算資料、財務報告、財務憑證等;⑩國家法律、法令、政策文件。
6.索賠證據(jù)的基本要求
索賠證據(jù)的基本要求有：①真實性;②及時性;③全面性;④關聯(lián)性;⑤有效性。
二、建設工程索賠的方法
1.索賠意向通知
在工程實施過程中發(fā)生索賠事件以后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機會，首先要提出索賠意向。
2.索賠資料的準備
在索賠資料準備階段，主要工作有：①跟蹤和調查干擾事件，掌握事件產(chǎn)生的詳細經(jīng)過;②分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責任，確定索賠根據(jù);③損失或損害調查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠值;④搜集證據(jù)，獲得充分而有效的各種證據(jù);⑤起草索賠文件。
3.索賠文件的提交
索賠文件的主要內容包括以下幾個方面：
(1)總述部分。概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程;承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支;承包人的具體索賠要求。
(2)論證部分。論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。
(3)索賠款項(和/或工期)計算部分。如果說索賠報告論證部分的任務是解決索賠權能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。
(4)證據(jù)部分。要注意引用的每個證據(jù)的效力或可信程度，對重要的證據(jù)資料最好附以文字說明，或附以確認件。
4.索賠文件的審核
對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應該交由工程師審核。
【命題考點】
索賠的起因;索賠的分類;常見的承包商向業(yè)主的索賠;業(yè)主向承包商索賠費用和利潤;構成施工項目索賠條件的事件;索賠成立的前提條件;索賠的依據(jù);常見的工程索賠證據(jù)。
【分析預測】
(1)分析判斷某合同在實施過程中是否可以提出索賠。
(2)分析判斷某工程合同的雙方可以提出哪些索賠。
(3)分析判斷某工程合同的索賠程序是否合理，所提供的證據(jù)是否充分。
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【考題回顧】
【2010年度考試真題】
1.下列工程資料中，可以作為承包人向業(yè)主索賠依據(jù)的是( )。
A.承包人與分包人簽訂的分包合同
B.承包人安全交底會議紀要
C.承包人技術交底紀要
D.合同履行中發(fā)包人和承包人洽商形成的協(xié)議
【答案】D本題考核的是索賠的依據(jù)?？傮w而言，索賠的依據(jù)主要是三個方面：合同文件;法律、法規(guī);工程建設慣例。合同文件是索賠的最主要依據(jù)，包括：合同協(xié)議書;中標通知書;投標書及其附件;合同專用條款;合同通用條款;標準、規(guī)范及有關技術文件;圖紙;工程量清單;工程報價單或預算書;合同履行中，發(fā)包人與承包人有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件。
2.承包人向發(fā)包人索賠時，所提交索賠文件的主要內容包括( )。
A.索賠證據(jù)
B.索賠事件總述
C.索賠合理性論述
D.索賠要求計算書
E.索賠意向通知
【答案】ABCD本題考核的是索賠文件的主要內容。索賠文件的主要內容包括：總述部分;論證部分;索賠款項(和/或工期)計算部分;證據(jù)部分。
【2007年度考試真題】
在施工期間，承包商可能遇到不能預見的地下巖石，導致工期拖延，這類風險應由( )承擔。
A.發(fā)包人
B.承包人
C.發(fā)包人和承包人共同
D.監(jiān)理工程師
【答案】A不可預見的外部障礙或條件索賠，即承包商施工期間在現(xiàn)場遇到一個有經(jīng)驗
的承包商通常不能預見的外界障礙或條件，例如地質條件與預計的(業(yè)主提供的資料)不同，出現(xiàn)未預見的巖石、淤泥或地下水等，導致承包人損失，這類風險通常應該由發(fā)包人承擔，即承包人可以據(jù)此提出索賠。
【2006年度考試真題】
1.某工程實行施工總承包模式，承包人將基礎工程中的打樁工程分包給某專業(yè)分包單位施工，施工過程中發(fā)現(xiàn)地質情況與勘察報告不符而導致打樁施工工期拖延。在此情況下，
( )可以提出索賠。
A.承包人向發(fā)包人
B.承包人向勘察單位
C.分包人向發(fā)包人
D.分包人向承包人
E.發(fā)包人向監(jiān)理人
【答案】AD施工的地質情況與勘察報告不符導致的索賠屬于不可預見的外部障礙或條件索賠，承包人可以據(jù)此向發(fā)包人提出索賠;而施工工期拖延屬于工期延期索賠，分包人可以據(jù)此向承包人提出索賠。
2.關于建設工程索賠成立的條件，下列說法中正確的是( )。
A.導致索賠的事件必須是對方的過錯，索賠才能成立
B.只要對方有過錯，不管是否造成損失，索賠都可以成立
C.只要索賠事件的事實存在，在合同有效期內任何時候提出索賠都可以成立
D.不按照合同規(guī)定的程序提交索賠報告，索賠不能成立
【答案】D索賠的成立，應該同時具備以下三個前提條件：與合同對照，事件已經(jīng)造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失;造成費用增加或工期損失的原因按合同約定不屬于承包人的責任或風險責任;承包人按合同規(guī)定的程序和時間提交索賠意向通知和索賠報告。
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【典型習題】
1.按照索賠目的和要求劃分，可將索賠分為( )。
A.工程加速索賠
B.工程終止索賠
C.工期索賠
D.費用索賠
E.工程延期索賠
2.一方無法控制的、該方在簽訂合同前不能對之進行合理防備的、發(fā)生后該方不能合理避免或克服的、不主要歸因于他方的，承包人可以據(jù)此提出的索賠屬于( )。
A.工程延期索賠
B.工程變更索賠
C.不可預見的外部障礙或條件索賠
D.不可抗力事件引起的索賠
3.在索賠文件的主要內容中，( )是索賠報告的關鍵部分。
A.論證部分
B.證據(jù)部分
C.索賠款項計算部分
D.總述部分
4.可以作為索賠證據(jù)使用的材料有( )。
A.物證
B.書證
C.視聽材料
D.鑒定結論
E.工程建設慣例
5.索賠證據(jù)的基本要求有( )。
A.經(jīng)濟性
B.及時性
C.真實性
D.關聯(lián)性
E.有效性
【答案】1.CD2.D3.A4.ABCD5.BCDE
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