2014年一建法規(guī)教材1Z302012申請(qǐng)主體和法定批準(zhǔn)條件

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　　1Z302012 申請(qǐng)主體和法定批準(zhǔn)條件

　　一、施工許可證的申請(qǐng)主體

　　《建筑法》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。

　　這是因?yàn)?，建設(shè)單位(又稱(chēng)業(yè)主或項(xiàng)目法人)是建設(shè)項(xiàng)目的投資者，如果建設(shè)項(xiàng)目是政府投資，則建設(shè)單位為該建設(shè)項(xiàng)目的管理單位或使用單位。為建設(shè)工程開(kāi)工和施工單位進(jìn)場(chǎng)做好各項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作，是建設(shè)單位應(yīng)盡的義務(wù)。因此，施工許可證的申請(qǐng)領(lǐng)取，應(yīng)該是由建設(shè)單位負(fù)責(zé)，而不是施工單位或其他單位。

　　二、施工許可證的法定批準(zhǔn)條件

　　《建筑法》規(guī)定，申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù);(2)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證;(3)需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求;(4)已經(jīng)確定建筑施工企業(yè);(5)有滿(mǎn)足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料;(6)有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施;(7)建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí);(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　(一)已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)

　　2004年8月經(jīng)修改后頒布的《土地管理法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人進(jìn)行建設(shè)，需要使用土地的，必須依法申請(qǐng)使用國(guó)有土地。依法申請(qǐng)使用的國(guó)有土地包括國(guó)家所有的土地和國(guó)家征收的原屬于農(nóng)民集體所有的土地。經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目需要使用國(guó)有建設(shè)用地的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持法律、行政法規(guī)規(guī)定的有關(guān)文件，向有批準(zhǔn)權(quán)的縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)提出建設(shè)用地申請(qǐng)，經(jīng)土地行政主管部門(mén)審查，報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。

　　辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)是建設(shè)工程依法取得土地使用權(quán)的必經(jīng)程序，也是建設(shè)工程取得施工許可的必要條件。如果沒(méi)有依法取得土地使用權(quán)，就不能批準(zhǔn)建設(shè)工程開(kāi)工。

　　(二)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證

　　在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)，規(guī)劃許可證包括建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證。在鄉(xiāng)、村莊規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、鄉(xiāng)村公共設(shè)施和公益事業(yè)建設(shè)的，須核發(fā)鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證。

　　1.建設(shè)用地規(guī)劃許可證

　　2007年10月頒布的《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定，在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)提出建設(shè)用地規(guī)劃許可申請(qǐng)，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)依據(jù)控制性詳細(xì)規(guī)劃核定建設(shè)用地的位置、面積、允許建設(shè)的范圍，核發(fā)建設(shè)用地規(guī)劃許可證。’建設(shè)單位在取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級(jí)以上地方人民政府土地主管部門(mén)申請(qǐng)用地，經(jīng)縣級(jí)以上人民政府審批后，由土地主管部門(mén)劃撥土地。

　　以出讓方式取得國(guó)有土地使用權(quán)的建設(shè)項(xiàng)目，在簽訂國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)持建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)、備案文件和國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)領(lǐng)取建設(shè)用地規(guī)劃許可證。

　　2.建設(shè)工程規(guī)劃許可證 在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線(xiàn)和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。 這兩個(gè)規(guī)劃許可證，分別是申請(qǐng)用地和確認(rèn)有關(guān)建設(shè)工程符合城市、鎮(zhèn)規(guī)劃要求的法律憑證。所以，只有取得規(guī)劃許可證后，方可申請(qǐng)辦理施工許可。

　　(三)施工場(chǎng)地已經(jīng)基本具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求

　　施工場(chǎng)地應(yīng)該具備的基本施工條件，通常要根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目的具體情況決定。例如：已進(jìn)行場(chǎng)區(qū)的施工測(cè)量，設(shè)置永久性經(jīng)緯坐標(biāo)樁、水準(zhǔn)基樁和工程測(cè)量控制網(wǎng);搞好“三通一平”或“五通一平”或“七通一平”;施工使用的生產(chǎn)基地和生活基地，包括附屬企業(yè)、加工廠(chǎng)站、倉(cāng)庫(kù)堆場(chǎng)，以及辦公、生活、福利用房等;強(qiáng)化安全管理和安全教育，在施工現(xiàn)場(chǎng)要設(shè)安全紀(jì)律牌、施工公告牌、安全標(biāo)志牌等。實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，一般要由監(jiān)理單位查看后填寫(xiě)“施工場(chǎng)地已具備施工條件的證明”，并加蓋單位公章確認(rèn)。

　　拆遷一般是指房屋拆遷。房屋拆遷要根據(jù)城鄉(xiāng)規(guī)劃和國(guó)家專(zhuān)項(xiàng)工程的遷建計(jì)劃以及當(dāng)?shù)卣挠玫匚募?，拆除和遷移建設(shè)用地范圍內(nèi)的房屋及其附屬物，并由拆遷人對(duì)原房屋及其附屬物的所有人或使用人進(jìn)行補(bǔ)償和安置。拆遷是一項(xiàng)復(fù)雜的綜合性工作，必須按照計(jì)劃和施工進(jìn)度進(jìn)行，過(guò)早或過(guò)遲都會(huì)造成損失和浪費(fèi)。需要先期進(jìn)行拆遷的，拆遷進(jìn)度必須能滿(mǎn)足建設(shè)工程開(kāi)始施工和連續(xù)施工的要求。‘這也是申辦施工許可的基本條件之一。

　　(四)已經(jīng)確定施工企業(yè) 建設(shè)工程的施工必須由具備相應(yīng)資質(zhì)的施工企業(yè)來(lái)承擔(dān)。因此，在建設(shè)工程開(kāi)工前，建設(shè)單位必須依法通過(guò)招標(biāo)或直接發(fā)包的方式確定承包該建設(shè)工程的施工企業(yè)，并簽訂建設(shè)工程承包合同，明確雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。否則，建設(shè)工程的施工將無(wú)法進(jìn)行。

　　《建筑工程施工許可管理辦法》進(jìn)一步規(guī)定，按照規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程沒(méi)有招標(biāo)，應(yīng)該公開(kāi)招標(biāo)的工程沒(méi)有公開(kāi)招標(biāo)，或者肢解發(fā)包工程，以及將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，所確定的施工企業(yè)無(wú)效。

　　(五)有滿(mǎn)足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料，施工圖設(shè)計(jì)文件已按規(guī)定進(jìn)行了審查 施工圖紙是實(shí)行建設(shè)工程的最根本的技術(shù)文件，也是在施工過(guò)程中保證建設(shè)工程質(zhì)量的重要依據(jù)。這就要求設(shè)計(jì)單位要按工程的施工順序和施工進(jìn)度，安排好施工圖紙的配套交付計(jì)劃，保證滿(mǎn)足施工的需要。特別是在開(kāi)工前，必須有滿(mǎn)足施工需要的施工圖紙和技 術(shù)資料。2000年9月頒布的《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》規(guī)定，編制施工圖設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足設(shè)備材料采購(gòu)、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，并注明建設(shè)工程合理使用年限。

　　技術(shù)資料一般包括地形、地質(zhì)、水文、氣象等自然條件資料和主要原材料、燃料來(lái)源，水電供應(yīng)和運(yùn)輸條件等技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件資料。掌握客觀、準(zhǔn)確、全面的技術(shù)資料，是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程質(zhì)量和安全的重要保證。在建設(shè)工程開(kāi)工前，必須有能夠滿(mǎn)足施工需要的技術(shù)資料。

　　我國(guó)已建立施工圖設(shè)計(jì)文件的審查制度。施工圖設(shè)計(jì)文件不僅要滿(mǎn)足施工需要，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行審查。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，施工圖設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用。

　　(六)有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施

　　工程質(zhì)量和安全是工程建設(shè)的永恒主題。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位 在領(lǐng)取施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。2003 年11月頒布的《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位在申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證時(shí)， 應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的資料。建設(shè)行政主管部門(mén)在審核發(fā)放施工許可證 時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)工程是否有安全施工措施進(jìn)行審查，對(duì)沒(méi)有安全施工措施的，不得頒發(fā)施 工許可證。

　　《建筑工程施工許可管理辦法》中對(duì)“有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施”作了進(jìn)一 步規(guī)定，施工企業(yè)編制的施工組織設(shè)計(jì)中有根據(jù)建筑工程特點(diǎn)制定的相應(yīng)質(zhì)量、安全技術(shù) 措施，專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目編制了專(zhuān)項(xiàng)質(zhì)量、安全施工組織設(shè)計(jì)，并按照規(guī)定辦理了工 程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)。

　　施工組織設(shè)計(jì)的編制是施工準(zhǔn)備工作的中心環(huán)節(jié)，其編制的好壞直接影響建設(shè)工程質(zhì) 量和安全生產(chǎn)，影響組織施工能否順利進(jìn)行。因此，施工組織設(shè)計(jì)須在開(kāi)工前編制完成。 施工組織設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容就是要有保證建設(shè)工程質(zhì)量和安全的具體措施。施工組織設(shè)計(jì)由 施工企業(yè)負(fù)責(zé)編制，并按照其隸屬關(guān)系及建設(shè)工程的性質(zhì)、規(guī)模、技術(shù)簡(jiǎn)繁等進(jìn)行審批。

　　(七)建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)

　　建設(shè)資金的落實(shí)是建設(shè)工程開(kāi)工后能否順利實(shí)施的關(guān)鍵。一些年來(lái)，某些地方和建設(shè) 單位無(wú)視國(guó)家有關(guān)規(guī)定和自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在建設(shè)資金不落實(shí)或資金不足的情況下，盲目上 建設(shè)項(xiàng)目，強(qiáng)行要求施工企業(yè)墊資承包或施工，轉(zhuǎn)嫁投資缺口，造成拖欠工程款的問(wèn)題難 以杜絕，不僅加重了施工企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難，影響了工程建設(shè)的正常進(jìn)行，也擾亂了建 設(shè)市場(chǎng)的秩序。許多“爛尾樓”工程等都是建設(shè)資金不到位的結(jié)果。因此，在建設(shè)工程開(kāi) 工前，建設(shè)資金必須落實(shí)。

　　《建筑工程施工許可管理辦法》明確規(guī)定，建設(shè)工期不足1年的，到位資金原則上不 得少于工程合同價(jià)的50%，建設(shè)工期超過(guò)1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的30%。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實(shí)行銀行付款保函或者其他第三方擔(dān)保。

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件

　　由于施工活動(dòng)本身很復(fù)雜，各類(lèi)工程的施工方法、建設(shè)要求等也不同，申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的條件很難在一部法律中采用列舉的方式全部涵蓋。國(guó)家對(duì)建設(shè)活動(dòng)的管理也在不斷完善，施工許可證的申領(lǐng)條件還會(huì)發(fā)生變化。所以，《建筑法》為今后法律、行政法規(guī)可能規(guī)定的施工許可證申領(lǐng)條件作了特別規(guī)定。需要說(shuō)明的是，只有全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)，才有權(quán)增加施工許可證新的申領(lǐng)條件，其他如部門(mén)規(guī)章、地方性法規(guī)、地方規(guī)章等都不得規(guī)定增加施工許可證的申領(lǐng)條件。

　　目前，已增加的施工許可證申領(lǐng)條件主要是監(jiān)理和消防設(shè)計(jì)審核。

　　1.按照《建筑法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍。為此，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，下列建設(shè)工程必須實(shí)行監(jiān)理：(1)國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程;(2)大中型公用事業(yè)工程;(3)成片開(kāi)發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程;(4)利用外國(guó)政府或者國(guó)際組織貸款、援助資金的工程;(5)國(guó)家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。

　　據(jù)此，《建筑工程施工許可管理辦法》在申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證應(yīng)當(dāng)具備的條件中增加了一項(xiàng)規(guī)定，“按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理”。

　　2.2008年10月經(jīng)修改后頒布的《中華人民共和國(guó)消防法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《消防法》)規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)進(jìn)行消防設(shè)計(jì)審核的建設(shè)工程，未經(jīng)依法審核或者審核不合格的，負(fù)責(zé)審批該工程施工許可的部門(mén)不得給予施工許可，建設(shè)單位、施工單位不得施工;其他建設(shè)工程取得施工許可后經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止施工。

　　需要注意的是，上述8個(gè)方面的法定條件必須同時(shí)具備，缺一不可。建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起15日內(nèi)，對(duì)符合條件的申請(qǐng)頒發(fā)施工許可證。此外，《建筑工程施工許可管理辦法》還規(guī)定，必須申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開(kāi)工。任何單位和個(gè)人不得將應(yīng)該申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的工程項(xiàng)目分解為若干限額以下的工程項(xiàng)目，規(guī)避申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。