2020年一級造價工程師《造價管理》備考講義：第六章第二節(jié)

相關(guān)推薦：2020年一級造價工程師《造價管理》備考講義匯總(三)

第二節(jié) 設(shè)計階段造價管理

一、限額設(shè)計

限額設(shè)計是指按照批準(zhǔn)的可行性研究報告中的投資限額進(jìn)行初步設(shè)計、按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計概算進(jìn)行施工圖設(shè)計、按照施工圖預(yù)算造價對施工圖設(shè)計中各個專業(yè)設(shè)計文件做出決策的一系列設(shè)計工作程序。

限額設(shè)計中，工程使用功能不能減少，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不能降低，工程規(guī)模也不能削減。因此，限額設(shè)計需要在投資額度不變的情況下，實現(xiàn)使用功能和建設(shè)規(guī)模的最大化。

(一)限額設(shè)計的主要內(nèi)容

1.投資決策階段

投資決策階段是限額設(shè)計的關(guān)鍵。對政府工程而言，投資決策階段的可行性研究報告是政府部門核準(zhǔn)投資總額的主要依據(jù)，而批準(zhǔn)的投資總額則是進(jìn)行限額設(shè)計的重要依據(jù)。為此，應(yīng)在多方案技術(shù)經(jīng)濟分析和評價后確定最終方案，提高投資估算的準(zhǔn)確度，合理確定設(shè)計限額目標(biāo)。

2.初步設(shè)計階段

初步設(shè)計階段需要依據(jù)最終確定的可行性研究方案和投資估算，對影響投資的因素按照專業(yè)進(jìn)行分解，并將規(guī)定的投資限額下達(dá)到各專業(yè)設(shè)計入員。設(shè)計入員應(yīng)用價值工程的基本原理，通過多方案技術(shù)經(jīng)濟比選，創(chuàng)造出價值較高、技術(shù)經(jīng)濟性較為合理的初步設(shè)計方案，并將設(shè)計概算控制在批準(zhǔn)的投資估算內(nèi)。

3.施工圖設(shè)計階段

施工圖是設(shè)計單位的最終成果文件，應(yīng)按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計方案進(jìn)行限額設(shè)計，施工圖預(yù)算需控制在批準(zhǔn)的設(shè)計概算范圍內(nèi)。

(二)限額設(shè)計實施程序

限額設(shè)計的實施是建設(shè)工程造價目標(biāo)的動態(tài)反饋和管理過程，可分為目標(biāo)制定、目標(biāo)分解、目標(biāo)推進(jìn)和成果評價四個階段。

(1)目標(biāo)制定。限額設(shè)計的目標(biāo)包括：造價目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、安全目標(biāo)及環(huán)境目標(biāo)。

(2)目標(biāo)分解。分解工程造價目標(biāo)是實行限額設(shè)計的一個有效途徑和主要方法。

(3)目標(biāo)推進(jìn)。目標(biāo)推進(jìn)通常包括限額初步設(shè)計和限額施工圖設(shè)計兩個階段。

1)限額初步設(shè)計階段。應(yīng)嚴(yán)格按照分配的工程造價控制目標(biāo)進(jìn)行方案的規(guī)劃和設(shè)計。在初步設(shè)計方案完成后，由工程造價管理專業(yè)人員及時編制初步設(shè)計概算，并進(jìn)行初步設(shè)計方案的技術(shù)經(jīng)濟分析，直至滿足限額要求。初步設(shè)計只有在滿足各項功能要求并符合限額設(shè)計目標(biāo)的情況下，才能作為下一階段的限額目標(biāo)給予批準(zhǔn)。

2)限額施工圖設(shè)計階段。遵循各目標(biāo)協(xié)調(diào)并進(jìn)的原則，做到各目標(biāo)之間的有機結(jié)合和統(tǒng)一，防止偏廢其中任何一個。在施工圖設(shè)計完成后，進(jìn)行施工圖設(shè)計的技術(shù)經(jīng)濟論證，分析施工圖預(yù)算是否滿足設(shè)計限額要求，以供設(shè)計決策者參考。

(4)成果評價。成果評價是目標(biāo)管理的總結(jié)階段。通過對設(shè)計成果的評價，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，作為指導(dǎo)和開展后續(xù)工作的重要依據(jù)。

二、設(shè)計方案的評價與優(yōu)化

設(shè)計方案的評價與優(yōu)化通常采用技術(shù)經(jīng)濟分析法，即將技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合，按照建設(shè)工程經(jīng)濟效果，針對不同的設(shè)計方案，分析其技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)，從中選出經(jīng)濟效果最優(yōu)的方案。

1.基本程序

設(shè)計方案評價與優(yōu)化的基本程序如下：

(1)按照使用功能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資限額的要求，結(jié)合工程所在地實際情況，探討和建立可能的設(shè)計方案;

(2)從所有可能的設(shè)計方案中初步篩選出各方面都較為滿意的方案作為比選方案;

(3)根據(jù)設(shè)計方案的評價目的，明確評價的任務(wù)和范圍;

(4)確定能反映方案特征并能滿足評價目的的指標(biāo)體系;

(5)根據(jù)設(shè)計方案計算各項指標(biāo)及對比參數(shù);

(6)根據(jù)方案評價的目的，將方案的分析評價指標(biāo)分為基本指標(biāo)和主要指標(biāo)，通過評價指標(biāo)的分析計算，排出方案的優(yōu)劣次序，并提出推薦方案;

(7)綜合分析，進(jìn)行方案選擇或提出技術(shù)優(yōu)化建議;

(8)對技術(shù)優(yōu)化建議進(jìn)行組合搭配，確定優(yōu)化方案;

(9)實施優(yōu)化方案并總結(jié)備案。

2.評價指標(biāo)體系

指標(biāo)體系應(yīng)包括以下內(nèi)容：

(1)使用價值指標(biāo)，即工程項目滿足需要程度(功能)的指標(biāo);

(2)反映創(chuàng)造使用價值所消耗的社會勞動消耗量的指標(biāo);

(3)其他指標(biāo)。

對建立的指標(biāo)體系，可按指標(biāo)的重要程度設(shè)置主要指標(biāo)和輔助指標(biāo)，并選擇主要指標(biāo)進(jìn)行分析比較。

3.評價方法

設(shè)計方案的評價方法主要有多指標(biāo)法、單指標(biāo)法以及多因素評分法。

(1)多指標(biāo)法。多指標(biāo)法就是采用多個指標(biāo)，將各個對比方案的相應(yīng)指標(biāo)值逐一進(jìn)行分析比較，按照各種指標(biāo)數(shù)值的高低對其做出評價。其評價指標(biāo)包括：

1)工程造價指標(biāo)。

2)主要材料消耗指標(biāo)。

3)勞動消耗指標(biāo)。

4)工期指標(biāo)。

說明：在采用多指標(biāo)法對不同設(shè)計方案進(jìn)行分析和評價時，如果某一方案的所有指標(biāo)都優(yōu)于其他方案，則為最佳方案;如果各個方案的其他指標(biāo)都相同，只有一個指標(biāo)相互之間有差異，則該指標(biāo)最優(yōu)的方案就是最佳方案。這兩種情況對于優(yōu)選決策來說都比較簡單，但實際中很少有這種情況。在大多數(shù)情況下，不同方案之間往往是各有所長，有些指標(biāo)較優(yōu)，有些指標(biāo)較差，而且各種指標(biāo)對方案經(jīng)濟效果的影響也不相同。這時，若采用加權(quán)求和的方法，各指標(biāo)的權(quán)重又很難確定，因而需要采用其他分析評價方法，如單指標(biāo)法。

(2)單指標(biāo)法。單指標(biāo)法是以單一指標(biāo)為基礎(chǔ)對建設(shè)工程技術(shù)方案進(jìn)行綜合分析與評價的方法。單指標(biāo)法有很多種類，各種方法的使用條件也不盡相同，較常用的有以下幾種：

1)綜合費用法。這里的費用包括方案投產(chǎn)后的年度使用費、方案的建設(shè)投資以及由于工期提前或延誤而產(chǎn)生的收益或虧損等。該方法的基本出發(fā)點在于將建設(shè)投資和使用費結(jié)合起來考慮，同時考慮建設(shè)周期對投資效益的影響，以綜合費用最小為最佳方案。綜合費用法是一種靜態(tài)價值指標(biāo)評價方法，沒有考慮資金的時間價值，只適用于建設(shè)周期較短的工程。此外，由于綜合費用法只考慮費用，未能反映功能、質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面的差異，因而只有在方案的功能、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等條件相同或基本相同時才能采用。

2)全壽命期費用法。建設(shè)工程全壽命期費用除包括籌建、征地拆遷、咨詢、勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備購置以及貸款支付利息等與工程建設(shè)有關(guān)的一次性投資費用之外，還包括工程完成后交付使用期內(nèi)經(jīng)常發(fā)生的費用支出，如維修費、設(shè)施更新費、采暖費、電梯費、空調(diào)費、保險費等。這些費用統(tǒng)稱為使用費，按年計算時稱為年度使用費。全壽命期費用評價法考慮了資金的時間價值，是一種動態(tài)的價值指標(biāo)評價方法。由于不同技術(shù)方案的壽命期不同，因此，應(yīng)用全壽命期費用評價法計算費用時，不用凈現(xiàn)值法，而用年度等值法，以年度費用最小者為最優(yōu)方案。

3)價值工程法。價值工程法主要是對產(chǎn)品進(jìn)行功能分析，研究如何以最低的全壽命期成本實現(xiàn)產(chǎn)品的必要功能，從而提高產(chǎn)品價值。在建設(shè)工程施工階段應(yīng)用該方法來提高建設(shè)工程價值的作用是有限的。要使建設(shè)工程的價值能夠大幅提高，獲得較高的經(jīng)濟效益，必須首先在設(shè)計階段應(yīng)用價值工程法，使建設(shè)工程的功能與成本合理匹配。也就是說，在設(shè)計中應(yīng)用價值工程的原理和方法，在保證建設(shè)工程功能不變或功能改善的情況下，力求節(jié)約成本，以設(shè)計出更加符合用戶要求的產(chǎn)品。

(3)多因素評分優(yōu)選法。多因素評分法是多指標(biāo)法與單指標(biāo)法相結(jié)合的一種方法。對需要進(jìn)行分析評價的設(shè)計方案設(shè)定若干個評價指標(biāo)，按其重要程度分配權(quán)重，然后按照評價標(biāo)準(zhǔn)給各指標(biāo)打分，將各項指標(biāo)所得分?jǐn)?shù)與其權(quán)重采用綜合方法整合，得出各設(shè)計方案的評價總分，以獲總分最高者為最佳方案。多因素評分優(yōu)選法綜合了定量分析評價與定性分析評價的優(yōu)點，可靠性高，應(yīng)用較廣泛。

4.方案優(yōu)化

設(shè)計優(yōu)化是使設(shè)計質(zhì)量不斷提高的有效途徑，在設(shè)計招標(biāo)以及設(shè)計方案競賽過程中可以將各方案的可取之處重新組合，吸收眾多設(shè)計方案的優(yōu)點，使設(shè)計更加完美。而對于具體方案，則應(yīng)綜合考慮工程質(zhì)量、造價、工期、安全和環(huán)保5大目標(biāo)，基于全要素造價管理進(jìn)行優(yōu)化。

三、概預(yù)算文件的審查

1.設(shè)計概算的審查

(1)設(shè)計概算的審查意義：

1)促進(jìn)設(shè)計單位嚴(yán)格執(zhí)行國家、地方、行業(yè)有關(guān)概算的編制規(guī)定和費用標(biāo)準(zhǔn)，提高概算的編制質(zhì)量;

2)促進(jìn)設(shè)計的技術(shù)先進(jìn)性與經(jīng)濟合理性;

3)促進(jìn)建設(shè)工程造價的確定準(zhǔn)確、完整，避免出現(xiàn)任意擴大建設(shè)規(guī)模和漏項的情況，縮小概算與預(yù)算之間的差距。

(2)設(shè)計概算的審查內(nèi)容。包括：概算編制依據(jù)、概算編制深度及概算主要內(nèi)容三個方面。

1)對設(shè)計概算編制依據(jù)的審查：

①審查編制依據(jù)的合法性。設(shè)計概算采用的編制依據(jù)必須經(jīng)過國家和授權(quán)機關(guān)的批準(zhǔn)，符合概算編制的有關(guān)規(guī)定。同時，不得擅自提高概算定額、指標(biāo)或費用標(biāo)準(zhǔn)。

②審查編制依據(jù)的時效性。設(shè)計概算文件所使用的各類依據(jù)，如定額、指標(biāo)、價格、取費標(biāo)準(zhǔn)等，都應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)部門的規(guī)定進(jìn)行。

③審查編制依據(jù)的適用范圍。各主管部門規(guī)定的各類專業(yè)定額及其取費標(biāo)準(zhǔn)，僅適用于該部門的專業(yè)工程;各地區(qū)規(guī)定的各種定額及其取費標(biāo)準(zhǔn)，只適用于該地區(qū)范圍內(nèi)，特別是地區(qū)的材料預(yù)算價格應(yīng)按工程所在地區(qū)的具體規(guī)定執(zhí)行。

2)對設(shè)計概算編制深度的審查：

①審查編制說明。審查設(shè)計概算的編制方法、深度和編制依據(jù)等重大原則性問題。

②審查設(shè)計概算編制的完整性。對于一般大中型項目的設(shè)計概算，審查是否具有完整的編制說明和三級設(shè)計概算文件(總概算、綜合概算、單位工程概算)，是否達(dá)到規(guī)定的深度。

③審查設(shè)計概算的編制范圍。包括：設(shè)計概算編制范圍和內(nèi)容是否與批準(zhǔn)的工程項目范圍相一致;各項費用應(yīng)列的項目是否符合法律法規(guī)及工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn);是否存在多列或遺漏的取費項目等。

3)對設(shè)計概算主要內(nèi)容的審查：

①概算編制是否符合法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定。

②概算所編制工程項目的建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、配套工程等是否符合批準(zhǔn)的可行性研究報告或立項批文。對總概算投資超過批準(zhǔn)投資估算10%以上的，應(yīng)進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟論證，需重新上報進(jìn)行審批。

③概算所采用的編制方法、計價依據(jù)和程序是否符合相關(guān)規(guī)定。

④概算工程量是否準(zhǔn)確。應(yīng)將工程量較大、造價較高、對整體造價影響較大的項目作為審查重點。

⑤概算中主要材料用量的正確性和材料價格是否符合工程所在地的價格水平，材料價差調(diào)整是否符合相關(guān)規(guī)定等。

⑥概算中設(shè)備規(guī)格、數(shù)量、配置是否符合設(shè)計要求，設(shè)備原價和運雜費是否正確;非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備原價的計價方法是否符合規(guī)定;進(jìn)口設(shè)備的各項費用的組成及其計算程序、方法是否符合規(guī)定。

⑦概算中各項費用的計取程序和取費標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家或地方有關(guān)部門的規(guī)定。

⑧總概算文件的組成內(nèi)容是否完整地包括了工程項目從籌建至竣工投產(chǎn)的全部費用組成。

⑨綜合概算、總概算的編制內(nèi)容、方法是否符合國家相關(guān)規(guī)定和設(shè)計文件的要求。

⑩概算中工程建設(shè)其他費用中的費率和計取標(biāo)準(zhǔn)是否按符合國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定。

⑪概算項目是否符合國家對于環(huán)境治理的要求和相關(guān)規(guī)定。

⑫概算中技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)的計算方法和程序是否正確。

(3)設(shè)計概算的審查方法。常用的審查方法有以下五種：

1)對比分析法。通過對比分析建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、概算編制內(nèi)容和編制方法、人材機單價等，發(fā)現(xiàn)設(shè)計概算存在的主要問題和偏差。

2)主要問題復(fù)合法。對審查中發(fā)現(xiàn)的主要問題以及有較大偏差的設(shè)計進(jìn)行復(fù)核，對重要、關(guān)鍵設(shè)備和生產(chǎn)裝置或投資較大的項目進(jìn)行復(fù)查。

3)查詢核實法。對一些關(guān)鍵設(shè)備和設(shè)施、重要裝置以及圖紙不全、難以核算的較大投資進(jìn)行多方查詢核對，逐項落實。

4)分類整理法。對審查中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，對照單項工程、單位工程的順序目錄分類整理，匯總核增或核減的項目及金額，最后匯總審核后的總投資及增減投資額。

5)聯(lián)合會審法。在設(shè)計單位自審、承包單位初審、咨詢單位評審、邀請老師預(yù)審、審批部門復(fù)審等層層把關(guān)后，由有關(guān)單位和老師共同審核。

2.施工圖預(yù)算的審查

(1)施工圖預(yù)算的審查內(nèi)容。重點應(yīng)審查：工程量的計算;定額的使用;設(shè)備材料及人工、機械價格的確定;相關(guān)費用的選取和確定。

1)工程量的審查。工程量計算是編制施工圖預(yù)算的基礎(chǔ)性工作之一，對施工圖預(yù)算的審查，應(yīng)首先從審查工程量開始。

2)定額使用的審查。應(yīng)重點審查定額子目的套用是否正確。同時，對于補充的定額子目，要對其各項指標(biāo)消耗量的合理性進(jìn)行審查，并按程序進(jìn)行報批，及時補充到定額當(dāng)中。

3)設(shè)備材料及人工、機械價格的審查。設(shè)備材料及人工、機械價格受時間、資金和市場行情等因素的影響較大，且在工程總造價中所占比例較高，因此，應(yīng)作為施工圖預(yù)算審查的重點。

4)相關(guān)費用的審查。審查各項費用的選取是否符合國家和地方有關(guān)規(guī)定，審查費用的計算和計取基數(shù)是否正確、合理。

(2)施工圖預(yù)算審查的方法。通?？刹捎靡韵路椒▽κ┕D預(yù)算進(jìn)行審查：

1)全面審查法。又稱逐項審查法，是指按預(yù)算定額順序或施工的先后順序，逐一進(jìn)行全部審查。其優(yōu)點是全面、細(xì)致，審查的質(zhì)量高;缺點是工作量大，審查時間較長。

2)標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算審查法。是指對于利用標(biāo)準(zhǔn)圖紙或通用圖紙施工的工程，先集中力量編制標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算，然后以此為標(biāo)準(zhǔn)對施工圖預(yù)算進(jìn)行審查。其優(yōu)點是審查時間較短，審查效果好;缺點是應(yīng)用范圍較小。

3)分組計算審查法。是指將相鄰且有一定內(nèi)在聯(lián)系的項目編為一組，審查某個分量，并利用不同量之間的相互關(guān)系判斷其他幾個分項工程量的準(zhǔn)確性。其優(yōu)點是可加快工程量審查的速度;缺點是審查的精度較差。

4)對比審查法。是指用已完工程的預(yù)結(jié)算或雖未建成但已審查修正的工程預(yù)結(jié)算對比審查擬建類似工程施工圖預(yù)算。其優(yōu)點是審查速度快，但同時需要具有較為豐富的相關(guān)工程數(shù)據(jù)庫作為開展工作的基礎(chǔ)。

5)篩選審查法。也屬于一種對比方法。即對數(shù)據(jù)加以匯集、優(yōu)選、歸納，建立基本值，并以基本值為準(zhǔn)進(jìn)行篩選，對于未被篩下去的，即不在基本值范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行較為詳盡的審查。其優(yōu)點是便于掌握，審查速度較快;缺點是有局限性，較適用于住宅工程或不具備全面審查條件的工程項目。

6)重點抽查法。是指抓住工程預(yù)算中的重點環(huán)節(jié)和部分進(jìn)行審查。其優(yōu)點是重點突出，審查時間較短，審查效果較好;不足之處是對審查人員的專業(yè)素質(zhì)要求較高，在審查人員經(jīng)驗不足或了解情況不夠的情況下，極易造成判斷失誤，嚴(yán)重影響審查結(jié)論的準(zhǔn)確性。

7)利用手冊審查法。是指將工程常用的構(gòu)配件事先整理成預(yù)算手冊，按手冊對照審查。

8)分解對比審查法。是將一個單位工程按直接費和間接費進(jìn)行分解，然后再將直接費按工種和分部工程進(jìn)行分解，分別與審定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)結(jié)算進(jìn)行對比分析。

以上就是小編整理的“2020年一級造價工程師《造價管理》備考講義：第六章第二節(jié)”，供廣大考生參考。為了能夠及時獲取2020年一級造價工程師考試時間、報名時間等考試時間節(jié)點，考生還可以“ 免費預(yù)約短信提醒”。點擊下方“免費下載”按鈕，免費領(lǐng)取一級造價工程師歷年真題、環(huán)球網(wǎng)校免費課程和復(fù)習(xí)資料。