2020年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)》知識(shí)點(diǎn)：第六章外部性的含義

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【考點(diǎn)四】外部性的含義、類型、對(duì)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的影響以及政府干預(yù)方式

一、外部性與市場(chǎng)失靈

【例題：多選題】關(guān)于外部性的說法，正確的是( )。

A. 在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，外部性的存在不會(huì)影響資源的最優(yōu)配置

B. 即使在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，外部性的存在也使得資源配置難以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)

C. 外部性只有外部不經(jīng)濟(jì)這一種狀態(tài)

D. 外部性既可以發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域

E. 對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會(huì)收益，產(chǎn)出水平低于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平，造成供給過少

【答案】BDE

【解析】資源最優(yōu)配置的實(shí)現(xiàn)條件有 4 個(gè)，經(jīng)濟(jì)主體的行為不存在外部影響是必不可少的一個(gè)條件，所以本題 A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。外部性既包括外部經(jīng)濟(jì)也包括外部不經(jīng)濟(jì)，C 選項(xiàng)錯(cuò)誤;外部性按主體可分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性，D 選項(xiàng)正確。對(duì)于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會(huì)收益，產(chǎn)出水平低于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平，造成供給過少，E 項(xiàng)正確。

【解釋】科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會(huì)產(chǎn)生十分重要的影響。從而可以引申出一個(gè)重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率。 科斯定理提供了一種通過市場(chǎng)機(jī)制解決外部性問題的一種新的思路和方法。

美國(guó)和一些國(guó)家先后實(shí)行了污染排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易。

【應(yīng)用舉例】假定張某將自己 11 層 1101 號(hào)的房屋租賃給 16 個(gè)人居住，由于這 16 人的工作性質(zhì)均要早出晚歸，居住期間也時(shí)常大聲喧嘩，經(jīng)多次勸說，均無效果。從而使得 11 層另外 2 家住戶和樓下 10 層的 3 家住戶夜不能寐，生活受到嚴(yán)重影響。解決方法有 3 個(gè)：

方法 1：張某不再將房子租賃給這些人，而是租給安靜的 1 家住戶，張某損失 50000 元;

方法 2：居民裝隔音設(shè)施，每戶居民支出為 12000 元，五戶居民共支出 60000 元;

方法 3：維持現(xiàn)狀，每戶居民有 20000 元的損失補(bǔ)償，五戶居民共損失 100000 元;

(1)假定交易成本為零，即 5 戶居民能夠毫無代價(jià)地聚集在一起與張某談判

①如果法律規(guī)定張某享有租賃自由權(quán)(不管是否給他人帶來困擾)

方法 1：居民共同支付 50000 元費(fèi)用給張某，讓他尋找安靜住戶，每戶居民支出 10000 元。

方法 2：每戶自行安裝隔音設(shè)施，每戶居民支出 12000 元。

方法 3：居民自認(rèn)損失，每戶居民承擔(dān)損失 20000 元

綜上：在此種情況下，居民會(huì)選擇方法 1

②如果法律規(guī)定居民有權(quán)要求平靜與安寧

張某會(huì)選擇方法 1，總費(fèi)用支出 50000 元。

結(jié)論：

在交易成本為零時(shí)，無論法律將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，有關(guān)各方總可以達(dá)成協(xié)議，選擇社會(huì)成本最低的方法，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

(2) 交易成本較大時(shí)：

假定 5 戶居民中有只懂英語的，有只懂漢語的，還需要找翻譯，請(qǐng)翻譯的費(fèi)用為 2000 元，每個(gè)居民聚集在一起進(jìn)行協(xié)商(如交通，時(shí)間等成本)折合費(fèi)用 1000 元，聘請(qǐng)律師費(fèi) 9000 元?？偨灰踪M(fèi)用為 12000 元。

①如果法律規(guī)定張某享有租賃自由權(quán)(不管是否給他人帶來困擾)

方法 1：居民共同支付 50000 元費(fèi)用給張某，讓他尋找安靜住戶，每戶居民支出 10000 元;交易費(fèi)用總計(jì) 12000 元，每戶居民負(fù)擔(dān) 2400 元。包括交易費(fèi)用在內(nèi)每戶居民承擔(dān)費(fèi)用 12400 元。

方法 2：每戶自行安裝隔音設(shè)施，每戶居民支出 12000 元。

方法 3：居民自認(rèn)損失，每戶居民損失 20000 元

綜上，居民會(huì)選擇方法 2，總費(fèi)用支出為 60000 元。

②如果法律規(guī)定居民有權(quán)要求平靜與安寧

張某會(huì)選擇方法 1，總費(fèi)用支出 50000 元。

結(jié)論：在存在 12000 元交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率。

【經(jīng)典例題】

【2018 年真題：多選題】關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的產(chǎn)權(quán)和外部性理論的說法，正確的有( )。

A. 不同的產(chǎn)權(quán)制度會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率

B. 一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會(huì)產(chǎn)生十分重要的作用。

C. 只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

D. 很多外部性的產(chǎn)生都是由于產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致的。

E. 明確和界定產(chǎn)權(quán)是解決外部性問題的唯一途徑。

【答案】ABCD

【解析】科斯定理：只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)，C 項(xiàng)正確。進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會(huì)產(chǎn)生十分重要的影響，B 項(xiàng)正確。從而可以引申出一個(gè)重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)導(dǎo)致不同的資源配置效率，A 項(xiàng)正確。很多外部性的產(chǎn)生都是由于產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致的，所以要明晰產(chǎn)權(quán)，D 項(xiàng)正確;解決外部性的途徑包括稅收、補(bǔ)貼、合并相關(guān)企業(yè)和明晰產(chǎn)權(quán)，E 項(xiàng)錯(cuò)誤。

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