2020年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師《金融經(jīng)濟(jì)》知識(shí)點(diǎn)：投資銀行與證券投資基金

更新時(shí)間：2020-05-14 14:52:49 來(lái)源：環(huán)球網(wǎng)校

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【知識(shí)點(diǎn)1】投資銀行的功能

投資銀行的四大基本功能：媒介資金供求、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。

資金供求的媒介

投資銀行通過(guò)四個(gè)中介作用發(fā)揮其媒介資金供求的功能：

(口訣：信風(fēng)流期)期限中介、風(fēng)險(xiǎn)中介、信息中介和流動(dòng)性中介

【知識(shí)點(diǎn)2】證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

證券發(fā)行承銷(xiāo)的概念與方式

1. 證券發(fā)行與承銷(xiāo)——最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，又稱(chēng)證券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

證券發(fā)行：商業(yè)組織或政府組織為籌集資金按照法律規(guī)定的條件和程序，向社會(huì)投資人出售有價(jià)證券的行為。

證券承銷(xiāo)：在證券發(fā)行過(guò)程中，投資銀行按照協(xié)議幫助發(fā)行人對(duì)所發(fā)行的證券進(jìn)行定價(jià)和銷(xiāo)售的活動(dòng)。

2. 證券承銷(xiāo)的方式

包銷(xiāo)、盡力推銷(xiāo)(代銷(xiāo))、余額包銷(xiāo)。

我國(guó)證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式。

(1)包銷(xiāo)：承銷(xiāo)商承擔(dān)證券銷(xiāo)售和價(jià)格的全部風(fēng)險(xiǎn)。

(2)盡力推銷(xiāo)(代銷(xiāo))：承銷(xiāo)商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。投資銀行與發(fā)行人之間是代理關(guān)系，投資銀行只收取手續(xù)費(fèi)。

(3)余額包銷(xiāo)：通常發(fā)生在股東行使其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)。

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