中級經(jīng)濟師《金融》高頻考點+經(jīng)典真題：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)【近五年考查16次】

更新時間：2021-10-11 14:18:20 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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【高頻考點】證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)【考頻：近五年考查16次】

(1)證券發(fā)行與承銷——最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動，又稱證券一級市場業(yè)務(wù)。

(2)證券承銷的方式：包銷、盡力推銷(代銷)、余額包銷。

(3)股票發(fā)行監(jiān)管制度的一般形式主要有三類：審批制、核準(zhǔn)制、注冊制。

此考點歷年真題均有考查，由于此考點涉及內(nèi)容較多，需記憶內(nèi)容也相對較多，特別是我國的首次公開發(fā)行股票的詢價制中的各項規(guī)定均需要掌握并記憶，其中所涉及到的數(shù)字類內(nèi)容一定不可搞混。

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【經(jīng)典真題】

在我國當(dāng)前股票發(fā)行中，首次公開發(fā)行采用詢價方式的，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者數(shù)量應(yīng)不少于( )家。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】A

【解析】公開發(fā)行股票數(shù)量，在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家;剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

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