2010年《中級(jí)經(jīng)濟(jì)法》：證券法律制度(15)

　　第五節(jié) 證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)

　　1、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理一人，總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　2、設(shè)立證券公司注冊(cè)資本的要求

　　(1)經(jīng)營(yíng)“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元

　　(2)經(jīng)營(yíng)“證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為1億元

　　(3)經(jīng)營(yíng)“證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理”業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為5億元

　　【例題】根據(jù)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的不同，注冊(cè)資本的要求不同。下列選項(xiàng)中，需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

　　A、證券投資咨詢(xún)

　　B、證券自營(yíng)

　　C、證券承銷(xiāo)與保薦

　　D、證券經(jīng)紀(jì)

　　答案：BC

　　解析：本題考核點(diǎn)是證券公司注冊(cè)資本。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

　　2、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件

　　(1)有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形之一的人員，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。

　　(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被“解除職務(wù)”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

　　(3)因違法行為或者違紀(jì)行為被“撤銷(xiāo)資格”的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年

　　(4)因違法行為或者違紀(jì)行為被“開(kāi)除”的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　【例題】因違法行為被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。(　)

　　答案：×

　　解析：因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。

　　第六節(jié) 違反證券法的法律責(zé)任

　　1、違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　2、當(dāng)事人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

　　【例題】證券公司違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款的，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，應(yīng)先繳納罰款。(　) (2008年)

　　答案：×

　　解析：根據(jù)規(guī)定：違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，應(yīng)當(dāng)先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　主觀題演練(2007年簡(jiǎn)答題)

　　甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過(guò)證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司(該公司股本總額為3.8億元，國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)未持有該公司股份)2%、3%的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告并公告其持股比例后，繼續(xù)在證券交易所進(jìn)行交易。當(dāng)分別持有丁上市公司股份10%、20%時(shí)，甲、乙決定繼續(xù)對(duì)丁上市公司進(jìn)行收購(gòu)，在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，即向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購(gòu)該公司全部股份的要約，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為60天。 收購(gòu)要約期滿，甲、乙持有丁上市公司的股份達(dá)到85%。持有其余15%股份的股東要求甲、乙繼續(xù)以收購(gòu)要約的同等條件收購(gòu)其股票，遭到拒絕。收購(gòu)行為完成后，甲、乙在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　要求：

　　根據(jù)上述事實(shí)及證券法律制度的規(guī)定，回答下列問(wèn)題：

　　(1)甲、乙是否為一致行動(dòng)人?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

　　【答案】甲、乙是一致行動(dòng)人。(0.5分)(根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，無(wú)相反證據(jù)時(shí)，)投資者受同一主體控制的屬于一致行動(dòng)人。(1.5分)在本題中，甲、乙公司同為丙公司的子公司，因此，甲、乙是一致行動(dòng)人。

　　(2)收購(gòu)要約期滿后，丁上市公司的股票是否還具備上市條件?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

　　【答案】收購(gòu)要約期滿后，丁上市公司的股票已不具備上市條件。(0.5分)(根據(jù)《證券法》的規(guī)定，)股份有限公司應(yīng)具備的上市條件之一是公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到股份總數(shù)的25%以上。(1分)在本題中，丁上市公司的股票已達(dá)不到該上市條件。

　　(3)甲、乙拒絕收購(gòu)其余15%股份的做法是否合法?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

　　【答案】甲、乙拒絕收購(gòu)其余15%股份的做法不合法。(0.5分)(根據(jù)《證券法》的規(guī)定，)被收購(gòu)上市公司的股票被證券交易所終止上市交易后，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。(1分)

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