2015年證券市場基本法律法規(guī)考點設(shè)立基金管理公司條件

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場基本法律法規(guī)考點設(shè)立基金管理公司條件，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個考點掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

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　　根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：

　　(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點公募基金運作)　

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

　　(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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　　此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。

　　(2)注冊資本不低于3億元人民幣。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點公募基金運作)　

　　(3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。

　　(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點公募基金運作)　

　　(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。

　　(8)具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點公募基金運作)　

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