2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)設(shè)立基金管理公司條件

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)設(shè)立基金管理公司條件，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個(gè)考點(diǎn)掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對(duì)你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

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　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：

　　(1)有符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

　　(2)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)公募基金運(yùn)作)　

　　(4)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。

　　(5)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

　　(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。

　　(2)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)公募基金運(yùn)作)　

　　(3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。

　　(4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。

　　(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)公募基金運(yùn)作)　

　　(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。

　　(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)公募基金運(yùn)作)　

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