2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個考點掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點匯總

　　(一)虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為

　　1.虛假陳述和信息誤導(dǎo)是指行為人對證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動的事實、性質(zhì)、前景、法律等事項作出不實、嚴(yán)重誤導(dǎo)或者有重大遺漏的陳述或者誘導(dǎo)，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的欺詐行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述)

　　2.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述)

　　3.虛假陳述行為

　　(1)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)在招募說明書、上市公告書、公司報告及其他文件中作出虛假陳述。

　　(2)律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)在其出具的法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告及參與制作的其他文件中作出虛假陳述。

　　(3)證券交易場所、證券業(yè)協(xié)會或者其他證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述。

　　(4)發(fā)行人、證券經(jīng)營機構(gòu)、專業(yè)性證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)自律性組織在向證券監(jiān)管部門提交的各種文件、報告和說明中作出虛假陳述。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個考點掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過證券從業(yè)資格考試。如果你覺得本文對你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

　　點擊查看：2015年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點匯總

　　(二)欺詐客戶行為

　　1.欺詐客戶是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關(guān)活動中，為了謀取不法利益，而違背客戶的真實意思進(jìn)行代理的行為，以及誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券交易的行為。

　　2.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述)

　　(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。

　　(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

　　(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述)

　　(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。

　　(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

　　(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場基本法律法規(guī)考點虛假陳述)

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!