2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng)

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng)，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個(gè)考點(diǎn)掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。如果你覺(jué)得本文對(duì)你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　(一)股票上市的條件

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。

　　(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。

　　(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng))

　　(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。

　　(5)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　(二)股票上市的申請(qǐng)

　　股份有限公司申請(qǐng)股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市的程序如下：

　　1.股票上市申請(qǐng)。發(fā)行人在股票發(fā)行完畢，召開(kāi)股東大會(huì)，完成公司注冊(cè)登記后，向證券交易所提出上市申請(qǐng)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng))

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng)，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個(gè)考點(diǎn)掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。如果你覺(jué)得本文對(duì)你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　2.審查批準(zhǔn)?！豆善卑l(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定，符合公開(kāi)發(fā)行股票條件的股份有限公司，申請(qǐng)其股票在證券交易所交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所的上市委員會(huì)提出申請(qǐng);上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出審批，確定上市時(shí)間，審批文件報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并抄報(bào)證券委。

　　《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準(zhǔn)，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件。國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)證券管理部門對(duì)符合規(guī)定條件的股票上市交易申請(qǐng)，予以批準(zhǔn);對(duì)不符合規(guī)定條件的，不予批準(zhǔn)。

　　3.申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。股份公司向交易所的上市委員會(huì)提出上市申請(qǐng)。申請(qǐng)時(shí)應(yīng)報(bào)送下列文件：

　　(1)申請(qǐng)書(shū)。

　　(2)公司登記文件。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng))

　　(3)股票公開(kāi)發(fā)行的批準(zhǔn)文件。

　　(4)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司近3年或成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

　　(5)證券交易所會(huì)員的推薦書(shū)。

　　(6)最近一次招股說(shuō)明書(shū)。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng))

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　【摘要】本文由環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng)，希望廣大考生認(rèn)真閱讀，將各個(gè)考點(diǎn)掌握牢固，在證券從業(yè)資格考試中大放異彩，小編預(yù)祝大家順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。如果你覺(jué)得本文對(duì)你有一定幫助，按鍵Ctrl+D收藏。

　　點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)匯總

　　(7)其他交易所要求的文件。

　　4.訂立上市協(xié)議書(shū)。股份有限公司被批準(zhǔn)股票上市后，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市協(xié)議，確定上市的具體日期，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)并向證券交易所繳納上市費(fèi)。

　　(三)股票上市公告

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，被批準(zhǔn)的上市公司必須公告其股票上市報(bào)告，并將其申請(qǐng)文件存放在指定地點(diǎn)供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性的證券報(bào)刊上。上市公告的內(nèi)容，除了應(yīng)當(dāng)包括招股說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　　(1)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期和批準(zhǔn)文號(hào)。

　　(2)股票發(fā)行情況，股權(quán)結(jié)構(gòu)和最大的10名股東的名單及持股數(shù)。

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng))

　　(3)公司創(chuàng)立大會(huì)或股東大會(huì)同意公司股票在證券交易所交易的決議。

　　(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷及持有本公司證券的情況。

　　(5)公司近3年或者開(kāi)業(yè)以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況以及下一年盈利預(yù)測(cè)文件

　　(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2015年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)股票上市申請(qǐng))

　　(6)證券交易所要求載明的其他情況。

　　編輯推薦：

　　VIP全科保過(guò) 送官方輔導(dǎo)教材 | 基金從業(yè)資格報(bào)名指南

　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試要點(diǎn)匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問(wèn)題的通知

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!