2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：代辦股份轉(zhuǎn)讓

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：代辦股份轉(zhuǎn)讓，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復習，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(熟悉)

　　1.具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)。

　　2.經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上。

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　　3.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

　　4.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　5.經(jīng)營穩(wěn)健，財務(wù)狀況正常，不存在重大風險隱患。

　　6.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

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　　7.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　8.設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負責該項業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負責信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：代辦股份轉(zhuǎn)讓)

　　9.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。

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　　考試科目

　　證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試要點匯總

　　關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知

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　　10.具有健全的內(nèi)部控制制度和風險防范機制。

　　11.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)。、

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　　12.中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。

　　(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：代辦股份轉(zhuǎn)讓)

　　對于《指導意見》施行前已退市的公司，在《指導意見》施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。臨時代辦機構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點：代辦股份轉(zhuǎn)讓)

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