2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù),2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落,2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間尚未確定,環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí),并呈現(xiàn)較大成效,特整理出該篇文章,希望對(duì)備考的你有所幫助。
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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)(掌握)
一、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義及投資范圍
(一)含義證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券,以獲取盈利的行為。
具體地說(shuō)有以下四層含義:(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù))
(1)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
(2)自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的,為自己買(mǎi)賣(mài)證券,通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
(3)在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。
(4)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行,并且只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù))
★新增規(guī)定:
自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。
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證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理,(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識(shí)點(diǎn):證券自營(yíng)業(yè)務(wù))且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的,無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
(二)投資范圍
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券 |
這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等,這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。 |
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券 |
(1)政府債券。 (2)國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券。 (3)央行票據(jù)。 (4)金融債券。 (5)短期金融債券。 (6)公司債券。 (7)中期票據(jù)。 (8)企業(yè)債券。 |
依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券 |
主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等。 |
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