2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)合同

　　【摘要】2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)合同，2015年證券從業(yè)資格考試已經(jīng)告一段落，2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時間及考試時間尚未確定，環(huán)球網(wǎng)校小編為督促大家及早復(fù)習(xí)，并呈現(xiàn)較大成效，特整理出該篇文章，希望對備考的你有所幫助。

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　　融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容(熟悉)

　　1.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

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　　2.合同中載明的事項(xiàng)(20項(xiàng))。

　　3.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

　　(二)風(fēng)險揭示(熟悉)(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)合同)

　　《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中注意的幾點(diǎn)內(nèi)容：

　　1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。

　　2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。

　　3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)合同)

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　　4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。

　　5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。

　　6.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。(環(huán)球網(wǎng)校小編整理2016證券從業(yè)《證券交易》知識點(diǎn)：融資融券業(yè)務(wù)合同)

　　7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

　　8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時收到有關(guān)通知，都會面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險，可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

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　　9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料。如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

　　10.除上述9項(xiàng)風(fēng)險提示外，各試點(diǎn)證券公司還可以根據(jù)具體情況在本公司制定的《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中對融資融券交易存在的風(fēng)險做進(jìn)一步列舉。

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