證券從業(yè)資格考試必備答題技巧

　　根據(jù)歷年考試所涉及的考試內(nèi)容以及命題規(guī)律來看，證券從業(yè)考試的知識點在各章的分布較為分散，并且從出題形式上來看，概念題居多。下面為大家介紹一些考試的命題規(guī)律，并根據(jù)命題規(guī)律為大家總結(jié)出一些答題技巧，希望對大家的復(fù)習(xí)備考有所幫助。

　　(一)關(guān)鍵詞法

　　有時候，抓住題干中出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，可能對于答題會有幫助。

　　單選：按( )分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　A.發(fā)行方式

　　B.嵌入式衍生產(chǎn)品

　　C.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　D.收益保障性

　　答案：C

　　解析：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可以將結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。

　　單選：與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀的判斷關(guān)系的外部董事，稱為證券公司的( )。

　　A.執(zhí)行董事

　　B.兼職董事

　　C.獨立董事

　　D.常務(wù)董事

　　答案：C

　　解析：獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會，為履行職責(zé)的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)，對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見，因此獨立董事是與證券公司及其股東相獨立的。

　　單選：未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于( )行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.操縱市場

　　C.接受全權(quán)委托

　　D.內(nèi)幕交易

　　答案：A

　　解析：未經(jīng)客戶委托買賣證券屬于欺詐客戶行為。

　　總結(jié)：對于這類考題，如果在考試中太緊張忘記了相關(guān)知識點，有時通過題干中的引導(dǎo)性的關(guān)鍵詞，可以找到正確選項。

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　　(二)排除法

　　在考試中，有時通過排除法做題可以達(dá)到事半功倍的效果。

　　單選：證券公司及其從業(yè)人員從事的下列行為中，不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.為客戶提供融資融券服務(wù)

　　B.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　C.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　D.違背委托人的指令買賣證券

　　答案：A

　　解析：欺詐客戶行為包括：違背客戶的委托為其買賣證券;不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　單選：從證券發(fā)行人層面看，證券市場一體化表現(xiàn)為( )等。

　　A.個人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實現(xiàn)跨境投資

　　B.多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

　　C.國際資金為代表的機構(gòu)投資者大量投資境外證券

　　D.主權(quán)國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求

　　答案：B

　　解析：除B選項以外的其他選項都是從證券投資者的角度看證券市場一體化的表現(xiàn)。

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　　(三)關(guān)聯(lián)理解記憶

　　有一些考試題看起來考的是不同的知識點，其實可以綜合理解記憶，掌握了以后無論怎么出題都可以靈活應(yīng)對。

　　單選：( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券服務(wù)機構(gòu)

　　答案：D

　　解析：證監(jiān)會、證券交易所、證券業(yè)協(xié)會都屬于自律性組織，而證券服務(wù)機構(gòu)為從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。

　　單選：證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。

　　A.政府監(jiān)管部門

　　B.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　C.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

　　D.自律性監(jiān)管機構(gòu)

　　答案：D

　　解析：證券交易所是實行自律管理的法人。

　　總結(jié)：證券市場基礎(chǔ)知識考試中，屬于自律性組織的一般涉及到四個主體：中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算公司，只要記住了這個知識點，無論在考試中怎樣變換出題都可以應(yīng)對自如。

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　　(四)凈資產(chǎn)和凈資本

　　在證券市場基礎(chǔ)知識考試中，經(jīng)常會出現(xiàn)對凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的混淆出題，一般情況下，凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)都只是其中的干擾項。

　　單選：《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯誤的是( )。

　　A.嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益

　　B.完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為

　　C.完善內(nèi)控機制，加強對分支機構(gòu)的集中統(tǒng)一管理

　　D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策

　　答案：D

　　解析：選項D應(yīng)該是“完善以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控體系，督促證券、期貨公司實施穩(wěn)健的財務(wù)政策”。

　　單選：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以( )為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系。

　　A.凈資本

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.總資產(chǎn)

　　D.注冊資本

　　答案：A

　　解析：中國證監(jiān)會發(fā)布實施的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　總結(jié)：如果考試題中遇到凈資本、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)同時出現(xiàn)的情形，一般是對凈資本的考查。

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