證券《基礎知識》歷年真題第八章（證券市場法律制度與監(jiān)督管理）
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一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構客戶的交易信息在交易結束后應當至少保存( )年。
A.3
B.5
C.2
D.1
2.( )有權對違反法律、行政法規(guī)及相關監(jiān)管規(guī)定的有關責任人員，采取證券市場禁入措施。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協會
C.中國證監(jiān)會
D.人民法院
3.以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)基金
B.私募基金
C.證券投資基金
D.社?；?/p>
4.下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是( )。
A.被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行昕證
B.構成犯罪的，應當采取終身市場禁入措施
C.涉嫌犯罪的，應當移送司法機關，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D.采取證券市場禁入措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰
5.關于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是( )。
A.被采取措施的，其在所在機構的任職職務自動解除
B.當事人有要求舉行聽證的權利
C.在禁人期間，當事人不得在上市公司擔任董事職務
D.采取措施前，證監(jiān)會應當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由
6.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。
A.操縱市場行為
B.欺詐客戶行為
C.內幕交易行為
D.虛假陳述行為
7.創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經理、( )應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A.相關披露事項的負責人
B.董事會秘書
C.財務負責人
D.獨立董事
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8.( )是對上市公司日常監(jiān)督的主要內容。
A.再融資的監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.信息披露的監(jiān)管
D.并購重組的監(jiān)管
9.負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是( )。
A.中國證券登記結算機構
B.社?；鹄硎聲?/p>
C.中國證券投資者保護基金有限責任公司
D.證券投資基金
10.上市公司在財務報告中虛構一些重大經濟事項，屬于( )行為。
A.虛假陳述
B.合法經營
C.操縱市場
D.內幕交易
11.( )是證券監(jiān)管工作的首要目標。
A.保護投資者合法權益
B.證券經營機構的不斷壯大
C.保證證券交易價格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
12.我國《證券法》規(guī)定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于( )行為。
A.操縱市場
B.內幕交易
C.欺詐客戶
D.虛假陳述
13.對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務，中國證監(jiān)會依據審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準
B.備案
C.注冊
D.關注
14.根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是( )。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會派出機構
C.證券業(yè)從業(yè)人員所在機構
D.中國證券業(yè)協會
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15.證券交易所應當與上市公司訂立( )，以確定相互間的權利義務關系。
A.上市章程
B.上市推薦書
C.上市協議書
D.上市公告書
16.目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采用多邊( )方式。
A.全額結算
B.余額結算
C.凈額結算
D.足額結算
17.根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的上市規(guī)則，這一職能體現了證券交易所對( )的管理。
A.證券交易所會員
B.證券登記結算
C.上市公司
D.證券交易活動
18.投資者在從事證券交易之前，必須向( )提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
A.證券經紀人
B.證券登記結算公司
C.存管銀行
D.證券交易所
19.證券公司直接為投資者開立( )。
A.清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.結算賬戶
20.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司
C.上市公司
D.證券登記結算公司
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二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行的程序包括( )。
A.發(fā)行人董事會作出相關決議
B.發(fā)行人股東大會作出相關決議
C.由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報申請文件
D.由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核
2.根據證監(jiān)會有關融資融券業(yè)務的相關規(guī)定，客戶融資融券所生債務的擔保物包括( )。
A.充抵保證金的證券
B.向客戶收取的保證金
C.客戶融券賣出所得全部價款
D.客戶融資買人的全部證券
3.用于參加網下配售的詢價對象配售的股票數量，其限量為( )。
A.公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過本次發(fā)行總量的50%
B.公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數量的50%
C.公開發(fā)行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發(fā)行總量的30%
D.公開發(fā)行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發(fā)行總量的20%
4.根據《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票，應當滿足的條件有( )。
A.發(fā)行人經營符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策
B.發(fā)行人董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
C.發(fā)行人股權清晰
D.發(fā)行人足額繳納注冊資本，主要資產不存在重大權屬糾紛
5.《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和( )等機構，違背委托義務，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
A.證券交易所
B.期貨交易所
C.證券公司
D.保險公司
6.證券市場禁人措施的適用對象包括( )。
A.證券公司實際控制人的高級管理人員
B.證券公司業(yè)務部門的負責人
C.上市公司的董事會秘書
D.發(fā)行人
7.下列關于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有( )。
A.保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔
B.保薦機構在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導和盡職調查
C.保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導兩個階段
D.僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機構的保薦
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8.我國《證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括( )。
A.事后處理
B.談話提醒
C.行政干預
D.事前監(jiān)管
9.證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用( )等經濟手段對證券市場進行干預。
A.罰款
B.利率政策
C.稅收政策
D.公開市場業(yè)務
10.我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
C.非法獲得內幕信息的人
D.持有公司5%以上股份的股東
11.我國《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券( )活動中虛假陳述等行為。
A.發(fā)行
B.自營
C.交易
D.登記
12.證券投資者保護基金的資金運用限于( )等形式。
A.購買中央銀行債券
B.購買國債
C.銀行存款
D.購買股票
13.證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員( )。
A.不得損害所在機構的合法權益
B.不得在經紀業(yè)務中接受客戶的全權委托
C.不得從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D.不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券
14.我國證券業(yè)的自律性監(jiān)管機構有( )。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券業(yè)協會
D.中央金融工委
15.為維護證券市場的正常秩序，在交收沒有完成之前，任何單位和組織都不得動用結算參與人用于交收的( )等財產。
A.收益分配權
B.擔保物
C.資金
D.證券
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三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。( )
2.上市公司披露的所有定期報告中的財務會計報告必須經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計事務所審計。( )
3.1998年12月全國人大常委會通過了《中國人民共和國證券法》，并于l999年7月1日正式實施。( )
4.明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，協助將財產轉換為現金、有價證券的，屬于洗錢罪。( )
5.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票及上市公司增發(fā)股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。( )
6.《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設立條件與基本程序。( )
7.我國《證券法》的適用范圍涵蓋了在中國境內、外的股票、債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。( )
8.我國《公司法》規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種形式。( )
9.中國證監(jiān)會可以對上市公司的控股股東采取市場禁人措施。( )
10.證券市場內幕交易的行為方式主要表現為：行業(yè)主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。( )
11.對出現重大異常交易情況的證券賬戶證券交易所無權直接限制其交易，需報中國證監(jiān)會批準。( )
12.我國證券市場已經形成了以中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會的派出機構、證券交易所、行業(yè)協會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。( )
13.證券投資者保護基金公司是不以營利為目的的國有獨資公司。( )
14.“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。( )
15.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。( )
16.我國《證券法》規(guī)定，內幕信息是涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。( )
17.證券業(yè)協會是證券服務機構，是社會團體法人。( )
18.證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收到的各類結算資金和證券，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行。( )
19.參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，3年內不得參加資格考試。( )
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歷年真題答案及解析
一、單選題
1.【答案】B
【解析】按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料與交易記錄保存制度。通常情況下，在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。
2.【答案】C
【解析】根據《證券市場禁人規(guī)定》，中國證監(jiān)會有權對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁人措施。
3.【答案】C
【解析】《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理及托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，從而促進證券投資基金與證券市場的健康發(fā)展。
4.【答案】A
【解析】B項，構成犯罪的，可以采取終身市場禁人措施;C項，涉嫌犯罪的，依法移送公安機關或者人民檢察院，并可同時采取證券市場禁人措施;D項，中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。
5.【答案】A
【解析】根據《證券市場禁入規(guī)定》的要求，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由和依據，并告知當事人有陳述、申辯及要求舉行聽證的權利。被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務，并由其所在機構按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。在禁人期間內，當事人既不能繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不能在其他任何機構中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
6.【答案】A
【解析】操縱市場行為主要包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格及方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
7.【答案】B
【解析】上市公司董事長、經理及董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性承擔主要責任。上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
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8.【答案】C
【解析】對上市公司的監(jiān)管主要包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管及并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。
9.【答案】C
【解析】根據發(fā)布的《證券投資者保護基金管理辦法》，中國證券投資者保護基金有限責任公司于2005年8月30 13注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
10.【答案】A
【解析】①欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
11.【答案】A
【解析】從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護投資者利益，讓投資者樹立信心，既是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，也是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。
12.【答案】B
【解析】內幕交易又稱知內情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。
13.【答案】A
【解析】我國《證券法》第一百二十五條規(guī)定了按照業(yè)務類型對證券公司進行管理。對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務，監(jiān)管部門依據審慎監(jiān)管的原則予以核準。
14.【答案】D
【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》于2009年1月19日由中國證券業(yè)協會正式頒布實施?！稖蕜t》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統性的自律規(guī)則，中國證券業(yè)協會將依據該《準則》對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。
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15.【答案】C
【解析】《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利與義務關系;同時，應當建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
16.【答案】C
【解析】證券交易結算方式可分為全額結算與凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊凈額結算方式。
17.【答案】C
【解析】證券交易所的自律管理之一是證券交易所對上市公司的管理。根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當根據有關法律、行政法規(guī)，就證券上市的條件、申請與批準程序以及上市協議的內容及格式，上市公告書的內容及格式，上市推薦人的資格、責任和義務，上市費用及其他有關費用的收取方式和標準，對違反上市規(guī)則行為的處理規(guī)定等事項，制定具體的上市規(guī)則。
18.【答案】B
【解析】在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立主要表現在開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。按照相關法規(guī)的規(guī)定，投資者應首先在中央登記公司或者其代理點開立證券賬戶。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，方可從事證券交易。
19.【答案】D
【解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，一般由證券公司等開戶代理機構代理證券登記結算公司為投資者開立證券賬戶。
20.【答案】D證券的清算和交收統稱為證券結算，其主要包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算與交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。
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二、多選題
1.【答案】ABCD
【解析】《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，首先，由發(fā)行人董事會就股票發(fā)行的具體方案、募集資金使用的可行性及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準;其次，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出決議;最后，由發(fā)行人按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會申報。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定。在正式受理申請文件后，由相關職能部門對發(fā)行人的申請文件進行初審，并由創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會審核。
2.【答案】BCD
【解析】證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶與客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。
3.【答案】BD
【解析】發(fā)行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票。通常，公開發(fā)行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發(fā)行總量的20%;公開發(fā)行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數量的50%。
4.【答案】ABCD
【解析】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經營時限、連續(xù)盈利、凈資產和股本總額的有關規(guī)定。發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛;發(fā)行人的股權清晰，控股股東及受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份不存在重大權屬糾紛;發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定，且具有完善的公司治理結構，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更;公司經營符合國家產業(yè)政策及環(huán)境保護政策;發(fā)行人資產完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務體系與直接面向市場獨立經營的能力;與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司立性或者顯失公允的關聯交易。
5.【答案】ABCD
【解析】根據《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員及其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;其情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
6.【答案】ABCD
【解析】證券市場禁人的對象主要包括：①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員等;③發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
7.【答案】ABC
【解析】企業(yè)首次公開發(fā)行及上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦機構與保薦代表人保薦。
8.【答案】AD
【解析】對操縱市場行為的監(jiān)管主要包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構采取必要手段以防止損害發(fā)生;而事后處理是指證券管理機構對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當事人的損害賠償。
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9.【答案】BCD
【解析】證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策及稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對而言比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。
10.【答案】ABD
【解析】我國《證券法》規(guī)定證券交易內幕信息的知情人主要包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑥證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
11.【答案】AC
【解析】欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。欺詐客戶行為主要包括以下幾方面：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑤未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或假借客戶的名義買賣證券;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
12.【答案】ABC
【解析】證券投資者保護基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產，并接受中國證監(jiān)會等相關部委的監(jiān)督。一般情況下，基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
13.【答案】ABCD
【解析】題中AC兩項為從業(yè)人員一般性禁止行為;BD兩項為證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。
14.【答案】AC
【解析】根據《證券法》第一百零二條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所與設施，組織及監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立及解散，由國務院決定。該法第一百七十四條規(guī)定，證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券公司應當加入證券業(yè)協會。證券交易所和證券業(yè)協會都是我國證券業(yè)自律性監(jiān)管機構。
15.【答案】BCD
【解析】為維護證券市場的正常秩序，保障證券交易的連續(xù)性，在凈額結算方式下，交收必須按時、準確完成，否則將影響下一個交易日的正常交易。因此，在交收沒有完成之前，任何單位及組織都不得動用結算參與人用于交收的財產，包括證券、資金及擔保物。
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三、判斷題
1.【答案】A
【解析】撤銷是對經停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。一般情況下，證券公司違法經營特別嚴重，不能清償到期債務，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。
2.【答案】A
【解析】上市公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告及季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當予以披露。年度報告中的財務會計報告應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。
3.【答案】A
【解析】《中華人民共和國證券法》于1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議正式通過，于l999年7月1日實施。
4.【答案】A
【解析】洗錢罪，是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列情形之一的：①提供資金賬戶的;②協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的;③通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的;④協助將資金匯往境外的;⑤以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。
5.【答案】A
【解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價和股票配售等環(huán)節(jié)，并完善了現行的詢價制度。
6.【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定證券公司的設立條件和基本程序，規(guī)定設立出資，對公司大股東、實際控制人的限制性規(guī)定;對公司高管人數與從業(yè)經歷的規(guī)定，要求公司業(yè)務范圍與經營能力相匹配;公司變更重要事項需經監(jiān)管部門批準;成為公司大股東的批準程序;證券公司合并、分立及退出市場過程中客戶權益的保護;證券公司行政許可事項審批期限及登記程序等。
7.【答案】B
【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券與國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易及監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
8.【答案】A
【解析】此題干正確。
9.【答案】A
【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定且情節(jié)嚴重的相關人員，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施，其中包括“發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員”。
10.【答案】A
【解析】內幕交易是指公司董事、監(jiān)事、經理、職員、主要股東、證券市場內部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經濟損失為目的，利用地位、職務等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價格的重要信息，進行有價證券交易，或泄露該信息的行為。內幕交易的行為方式主要表現為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。
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11.【答案】B
【解析】證券交易所須對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告;對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息;對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
12.【答案】A
【解析】我國證券市場歷經20年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協會及證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
13.【答案】A
【解析】中國證券投資者保護基金有限責任公司(簡稱“保護基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
14.【答案】A
【解析】此題干正確。
15.【答案】A
【解析】此題干正確。
16.【答案】A
【解析】《證券法》第七十五條規(guī)定的內幕信息是涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
17.【答案】B
【解析】證券業(yè)協會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。而證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，其主要包括證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所及律師事務所等。
18.【答案】A
【解析】此題干正確。
19.【答案】B
【解析】根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十條的規(guī)定，參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，違反考場規(guī)律，擾亂考場秩序的，2年內不允許參加資格考試。
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