2017證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》必背知識點(diǎn)：含“3年”

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》必背知識點(diǎn)：含‘3年’“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要備考知識點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》必背知識點(diǎn)：含“3年”的具體內(nèi)容如下：

　　國債承銷團(tuán)資格有效期3年

　　董事、監(jiān)事任期每屆為3年

　　發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;發(fā)行人向交易所申請首次公開發(fā)行股票上市時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾:自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月不能內(nèi)部轉(zhuǎn)讓或委托他人…也不回購

　　創(chuàng)業(yè)板上市申請：應(yīng)當(dāng)承諾自上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不能…(同上)

　　對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿3年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保

　　發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況---前10名股東，前10名自然人股東

　　披露發(fā)起人、持有人5%以上股份的主要股東…

　　若曾存在工會持股…數(shù)量超過200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況

　　業(yè)務(wù)情況的披露：

　　前5名客戶、供應(yīng)商的額，如向單個(gè)的額超過50%，應(yīng)當(dāng)披露其名稱及比例;

　　5%以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益;

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》必背知識點(diǎn)：含‘3年’“的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的重要備考知識點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》必背知識點(diǎn)：含“3年”的具體內(nèi)容如下：

　　存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)披露近3年相關(guān)費(fèi)用成本費(fèi)用成本支出及未來支出情況

　　經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容：分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易內(nèi)容…

　　高級人和核心技術(shù)人員近3年所持股份的增減;

　　高級人和核心技術(shù)人員最近1年領(lǐng)取收入的情況;

　　高級人和核心技術(shù)人員的兼職情況;

　　任職資格 ：高級人近3年內(nèi)發(fā)生變動

　　發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況}

　　收購兼并信息披露：被收購企業(yè)的額超過發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的20%

　　非經(jīng)常性損益情況披露---披露最近3年及1期非經(jīng)常性

　　律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)

　　發(fā)行人還應(yīng)披露其在行業(yè)中的競爭地位，包括發(fā)行人的市場占有率、近3年的變化情況及未來變化趨勢..

　　應(yīng)披露擬增資或收購的企業(yè)的基本情況及最近1年及1期經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表(因?yàn)槭菙M，所以要短一些，為1年)

　　發(fā)行人應(yīng)披露最近3年股利分配政策

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露交易金額在500萬元以上的，總資產(chǎn)規(guī)模為10億元的

　　還有披露的擔(dān)保也是 1年

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