2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)速記國(guó)家監(jiān)管

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)速記國(guó)家監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2017證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)速記國(guó)家監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：

　　1、 2002年一系列涉及對(duì)外開(kāi)放的重大法規(guī)和辦法接連出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)了質(zhì)的飛躍，正步入一個(gè)“全方位對(duì)外開(kāi)放”的新階段。

　　2、 2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII);

　　3、 截止2008年12月，已有76家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

　　4、 截止2008年年底，共批準(zhǔn)了9家外資參股證券公司，33家外資參股基金公司。

　　5、 2005年，我國(guó)開(kāi)始對(duì)人民幣匯率形成機(jī)制進(jìn)行改革，并對(duì)資本項(xiàng)目管理的改革進(jìn)行探索。

　　6、 2006年6月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確商業(yè)銀行開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的方式、投資范圍和托管資格管理等。

　　7、 2007年5月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對(duì)投資比例、起點(diǎn)金額和投資市場(chǎng)進(jìn)行限制。

　　8、 2007年4月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)與中國(guó)香港銀監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　9、 2007年10月，中、英兩國(guó)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于英國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)英國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

　　10、2003年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

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　　1、 2002年一系列涉及對(duì)外開(kāi)放的重大法規(guī)和辦法接連出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)了質(zhì)的飛躍，正步入一個(gè)“全方位對(duì)外開(kāi)放”的新階段。

　　2、 2003年5月27日，瑞士銀行成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII);

　　3、 截止2008年12月，已有76家合格境外機(jī)構(gòu)投資者獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

　　4、 截止2008年年底，共批準(zhǔn)了9家外資參股證券公司，33家外資參股基金公司。

　　5、 2005年，我國(guó)開(kāi)始對(duì)人民幣匯率形成機(jī)制進(jìn)行改革，并對(duì)資本項(xiàng)目管理的改革進(jìn)行探索。

　　6、 2006年6月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確商業(yè)銀行開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的方式、投資范圍和托管資格管理等。

　　7、 2007年5月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知》，將境外投資范圍從固定收益類產(chǎn)品擴(kuò)大到股票和基金等非固定收益類產(chǎn)品，并對(duì)投資比例、起點(diǎn)金額和投資市場(chǎng)進(jìn)行限制。

　　8、 2007年4月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)與中國(guó)香港銀監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄，就雙方監(jiān)管職責(zé)、信息共享等事項(xiàng)進(jìn)行約定，有效促進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。

　　9、 2007年10月，中、英兩國(guó)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于英國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)英國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

　　10、2003年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確保險(xiǎn)外匯資金投資境外成熟資本市場(chǎng)證券交易所上市的股票，但僅限于中國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票。

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