2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

更新時(shí)間：2017-06-23 15:19:37 來源：環(huán)球網(wǎng)校

瀏覽

證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系的具體內(nèi)容如下：

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 第一章第一節(jié)　證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　考點(diǎn)一證券市場(chǎng)法律法規(guī)效力層次

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國(guó)證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺(tái)，對(duì)證券市場(chǎng)的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用。

　　考點(diǎn)二現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律法規(guī)

　　現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。

　　部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

　　考點(diǎn)三證券市場(chǎng)自律性組織及其職責(zé)