2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)期貨交易管理?xiàng)l例

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　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

　　考點(diǎn)一 期貨的概念

　　期貨與現(xiàn)貨相對(duì)，期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，但是在將來(lái)進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個(gè)月之后，三個(gè)月之后，甚至一年之后。買(mǎi)賣(mài)期貨的合同或者協(xié)議叫做期貨合約。買(mǎi)賣(mài)期貨的場(chǎng)所叫做期貨市場(chǎng)。投資者可以對(duì)期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。

　　考點(diǎn)二 期貨的特征

　　期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上，是一般契約交易的發(fā)展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場(chǎng)中流通，保證期貨交易的順利進(jìn)行和健康發(fā)展，所有交易都是在有組織的期貨市場(chǎng)中進(jìn)行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：

　　(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化。

　　(2)場(chǎng)所固定化。

　　(3)結(jié)算統(tǒng)一化。

　　(4)交割定點(diǎn)化。

　　(5)交易經(jīng)紀(jì)化。

　　(6)保證金制度化。

　　(7)商品特殊化。

　　考點(diǎn)三 期貨交易所的職責(zé)

　　期貨交易所的職責(zé)如下：

　　(1)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。

　　(2)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市。

　　(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。

　　(4)保證期貨合約的履行。

　　(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

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　　考點(diǎn)四 期貨公司設(shè)立的條件

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元。

　　(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。

　　(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

　　(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

　　(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

　　(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　考點(diǎn)五 期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

　　期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

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