2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)基金法

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)基金法”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)基金法的具體內(nèi)容如下：

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章第四節(jié)　基金法

　　考點(diǎn)一　基金管理人

　　考點(diǎn)二　基金托管人

　　考點(diǎn)三　基金份額持有人

　　考點(diǎn)四　公募基金運(yùn)作的方式

　　按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

　　(1)封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　(2)開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　考點(diǎn)五　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

　　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷(xiāo)。

　　(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。

　　(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立。

　　法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章第四節(jié)　基金法

　　考點(diǎn)一　基金管理人

　　考點(diǎn)二　基金托管人

　　考點(diǎn)三　基金份額持有人

　　考點(diǎn)四　公募基金運(yùn)作的方式

　　按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。

　　(1)封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　(2)開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

　　考點(diǎn)五　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求

　　基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：

　　(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷(xiāo)。

　　(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。

　　(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶(hù)，確保基金的完整與獨(dú)立。

　　法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫停或者撤銷(xiāo)其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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