2017證券從業(yè)基本法律法規(guī)輔導(dǎo)資料:證券發(fā)行與承銷

更新時間：2017-06-26 11:08:03 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　2017證券從業(yè)基本法律法規(guī)輔導(dǎo)資料:匯總

　　知識點(diǎn)：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。

　　IPO詢價的調(diào)整和補(bǔ)充：

　　1.網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購?fù)竭M(jìn)行;

　　2.網(wǎng)下申購的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購;

　　3.綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤股(4億股以上)時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱的“綠鞋”機(jī)制。不超過包銷數(shù)量15%的股份。

　　證券發(fā)行與承銷管理辦法

　　問題：

　　請問上面說的1 15%是什么意思?

　　回復(fù)：

　　超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。按照老師說的，如果主承銷商的包銷數(shù)額是2000萬，那么主承銷商可以超額發(fā)售2000×15%=300萬，也就是主承銷商一共發(fā)售了2000+2000×15%=2300萬，即2000×115%=2300萬。