2018年證券從業(yè)資格高管資質(zhì)類《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)》考試大綱

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證券從業(yè)資格高管資質(zhì)類《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)》考試大綱

《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》(以下簡稱《大綱》)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券評級機(jī)構(gòu)高級管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第八條的規(guī)定，證券評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是評級高管任職的必要條件。

二、測試范圍

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則。

三、測試的主要內(nèi)容

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試包括但不限于以下內(nèi)容(有關(guān)內(nèi)容如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))：

(一)綜合

1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責(zé)任公司董事會(huì)的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì)性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計(jì)投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會(huì)組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份公司監(jiān)事會(huì)組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價(jià)格的重大事件;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責(zé)任的規(guī)定。

3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)

熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的構(gòu)成要件;掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件;掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則;了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款;了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式;了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù);了解有關(guān)委托費(fèi)用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù);熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

5.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

熟悉擔(dān)保的方式;熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì);掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定;掌握保證擔(dān)保的范圍;掌握抵押財(cái)產(chǎn)的范圍;掌握抵押擔(dān)保的范圍;掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

掌握企業(yè)債券的定義;熟悉企業(yè)債券的管理體制;熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程;掌握企業(yè)債券的信用評級要求;了解相關(guān)法律責(zé)任。

7. 《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)

了解加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的總體要求;了解規(guī)范地方政府舉債融資機(jī)制相關(guān)內(nèi)容;熟悉地方政府舉債程序及信用評級制度相關(guān)要求;了解地方政府性債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

8.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)

了解健全投資者適當(dāng)性制度的主要內(nèi)容;了解優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制的主要措施;熟悉保障中小投資者知情權(quán)的主要方法;了解加強(qiáng)中小投資者教育的主要方式;熟悉投資者保護(hù)綜合體系的構(gòu)成。

9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)

熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定;了解對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形;了解對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨(dú)采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處理或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定;了解可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

(二)中國證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)

掌握中國證監(jiān)會(huì)制定本辦法的目的和關(guān)于對證券市場資信評級業(yè)務(wù)實(shí)施業(yè)務(wù)許可的規(guī)定;掌握《辦法》規(guī)定的證券評級業(yè)務(wù)范圍;掌握證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則;掌握證券評級業(yè)務(wù)的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式;掌握資信評級機(jī)構(gòu)申請證券評級業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券資信評級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證監(jiān)會(huì)對證券評級業(yè)務(wù)許可申請進(jìn)行審查時(shí)的主要依據(jù)和考慮的主要因素;掌握證券評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)文件備案、公告的要求;掌握證券評級機(jī)構(gòu)因與評級對象存在利害關(guān)系不得受托開展評級業(yè)務(wù)的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)實(shí)施業(yè)務(wù)回避的情形;掌握證券評級機(jī)構(gòu)按照本辦法要求應(yīng)建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評級方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評級委員會(huì)制度、復(fù)評制度、跟蹤評級制度、評級結(jié)果發(fā)布制度、評級結(jié)果準(zhǔn)確性和穩(wěn)定性檢驗(yàn)制度、評級業(yè)務(wù)信息保密制度、業(yè)務(wù)檔案管理制度、培訓(xùn)制度等;掌握關(guān)于評級項(xiàng)目組組長的業(yè)務(wù)資格和對項(xiàng)目組從事評級工作的有關(guān)規(guī)定;掌握在對評級報(bào)告有異議時(shí)，受評機(jī)構(gòu)或受評證券發(fā)行人另行委托其他證券評級機(jī)構(gòu)評級時(shí)對評級結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定;掌握對證券評級機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)相關(guān)信息變更時(shí)的備案規(guī)定;掌握對證券評級業(yè)務(wù)許可證的管理規(guī)定;掌握關(guān)于證券評級機(jī)構(gòu)對外提供融資和擔(dān)保的規(guī)定;掌握向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告及年度報(bào)告主要內(nèi)容的規(guī)定;掌握中國證監(jiān)會(huì)對證券評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查的規(guī)定;掌握關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對評級機(jī)構(gòu)實(shí)施自律管理的規(guī)定;掌握證券評級機(jī)構(gòu)違法、違規(guī)時(shí)的相關(guān)處罰規(guī)定。

2.《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

熟悉評級方法、模型和程序的相關(guān)要求;掌握評級業(yè)務(wù)檔案資料的內(nèi)容;掌握評級業(yè)務(wù)的主要程序;熟悉評級準(zhǔn)備環(huán)節(jié)包括的具體步驟;掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容;掌握撰寫初評報(bào)告的程序;掌握評級委員會(huì)的工作要求;掌握評級結(jié)果存在異議時(shí)的處理辦法;熟悉終止評級的若干情形;掌握出具跟蹤評級報(bào)告的時(shí)間;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨(dú)立性的要求;熟悉建立證券評級業(yè)務(wù)利益沖突防范制度的規(guī)定;熟悉證券評級機(jī)構(gòu)及其評級從業(yè)人員負(fù)有的保密義務(wù);了解合規(guī)檢查報(bào)告的內(nèi)容。

3.《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握證券評級機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查的相關(guān)要求;熟悉按照評級對象的不同類型和特征應(yīng)分別收集的資料內(nèi)容;了解首次評級時(shí)對評級對象現(xiàn)場考察與訪談的時(shí)限要求;掌握在盡職調(diào)查中評級機(jī)構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定;掌握撰寫評級報(bào)告的基本要求;熟悉評級報(bào)告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評級分析的主要內(nèi)容;掌握評級機(jī)構(gòu)開展首次評級和跟蹤評級時(shí)完成評級報(bào)告初稿的時(shí)限要求;掌握評級報(bào)告審核、定稿等工作機(jī)制;熟悉評級對象影響前次評級結(jié)論的重大事項(xiàng);熟悉評級機(jī)構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容;了解評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)信息及相關(guān)要求;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的評級業(yè)務(wù)中實(shí)際及潛在的利益沖突的情形;熟悉評級機(jī)構(gòu)應(yīng)披露的可能對經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng);了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對評級機(jī)構(gòu)開展自律檢查的相關(guān)要求。

4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)

掌握評級機(jī)構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負(fù)有的披露義務(wù)及要求;掌握評級機(jī)構(gòu)披露評級信息的時(shí)點(diǎn)要求及保密義務(wù)。

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握公司債券的定義和發(fā)行方式;掌握公司債券發(fā)行決議的事項(xiàng);掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定;熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應(yīng)符合的資信狀況;熟悉證監(jiān)會(huì)對公司債券公開發(fā)行核準(zhǔn)的程序和分期發(fā)行的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評級的規(guī)定;熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng);熟悉關(guān)于債券受托管理人職責(zé)和債券持有人會(huì)議規(guī)則的規(guī)定;熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機(jī)制、償債保障措施的規(guī)定。

6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)

熟悉上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評級的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔(dān)保事宜的有關(guān)規(guī)定;掌握資信評級機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)人員對其出具文件署名和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定;掌握關(guān)于公開募集證券募集說明書不得使用超過有效期的資信評級報(bào)告的規(guī)定。

7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定;熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價(jià)格確定機(jī)制;掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價(jià)格以及轉(zhuǎn)換價(jià)格變動(dòng)時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握可交換公司債券的發(fā)行程序;掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護(hù)事項(xiàng)的規(guī)定;掌握可交換公司債券擔(dān)保合同事項(xiàng)。

8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的定義;熟悉證券公司及基金子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容;熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責(zé)及義務(wù);熟悉特定原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)符合的條件;了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的信息披露;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握在上交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在上交所備案應(yīng)提供的材料;掌握上交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握在深交所備案的中小企業(yè)私募債券應(yīng)符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在深交所備案應(yīng)提供的材料;掌握深交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認(rèn)購或受讓中小企業(yè)私募債券時(shí)的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務(wù)人的信息披露義務(wù);熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責(zé);掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握上交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予第一時(shí)間公告的情況;掌握上交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項(xiàng)跟蹤評級的規(guī)定;熟悉上交所有關(guān)債券上市、交易分類管理、分類標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、上市前信息披露的規(guī)定;掌握有關(guān)公司債券兌付公告、交易日臨時(shí)停牌、暫停及終止債券上市交易的情況。

12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握深交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導(dǎo)致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應(yīng)予公告的情況;掌握深交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項(xiàng)跟蹤評級的規(guī)定;掌握有關(guān)債券付息、到期及不能按時(shí)付息時(shí)的公告提示;掌握深交所暫停及終止債券上市交易的情況;熟悉深交所有關(guān)公司債券信息披露的規(guī)定。

(三)中國人民銀行、中國銀監(jiān)會(huì)及中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》(2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

(1)信用評級主體規(guī)范

掌握《規(guī)范》的適用范圍;掌握信用、信用評級、信用等級、評級對象等術(shù)語及其定義;掌握信貸市場和銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)的進(jìn)入和退出程序;掌握關(guān)于信貸市場和銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定;掌握關(guān)于信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立評級業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定;掌握信用評級機(jī)構(gòu)及其員工應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則。

(2)信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范

掌握信用評級業(yè)務(wù)的基本原則;掌握關(guān)于信用評級小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評級信息的來源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評級程序的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用等級符號(hào)及定義的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評級報(bào)告的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評級結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

(3)信用評級業(yè)務(wù)管理規(guī)范

掌握評級機(jī)構(gòu)開展信用評級業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的準(zhǔn)則和具體要求;掌握主管部門對評級業(yè)務(wù)的管理方式和具體管理措施。

2.《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》(2008年3月11日發(fā)布)

掌握對于銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)管理的要求;掌握對于銀行間債券市場信用評級機(jī)構(gòu)評級作業(yè)時(shí)間的要求;掌握對于債券發(fā)行人是否為集團(tuán)企業(yè)的判定方式和對于信用評級機(jī)構(gòu)報(bào)備材料的相關(guān)要求。

3.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行)

了解非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的定義及發(fā)行方式;掌握企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具的信用評級要求;熟悉對債務(wù)融資工具的自律監(jiān)管措施。

4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》(2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

了解委托評級的類別和雙評級制度;掌握對信用評級機(jī)構(gòu)的基本要求;熟悉信用評級機(jī)構(gòu)的信息披露要求;熟悉評級機(jī)構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評級業(yè)務(wù)的情形;掌握對信用評級業(yè)務(wù)的基本要求;熟悉對發(fā)行人委托評級、投資人委托評級、主動(dòng)評級的特別要求;熟悉相關(guān)自律管理措施。

5.銀行間市場交易商協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等業(yè)務(wù)指引

了解短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等債務(wù)融資工具的定義;熟悉關(guān)于上述債務(wù)融資工具發(fā)行的主要規(guī)定;掌握對上述債務(wù)融資工具進(jìn)行信用評級的特別規(guī)定。

6.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行)

掌握金融債券、金融機(jī)構(gòu)法人的定義;熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)及發(fā)行原則;掌握政策性銀行發(fā)行申請條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件;熟悉企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件;熟悉金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送的文件內(nèi)容;熟悉金融債券的發(fā)行方式;掌握金融債券發(fā)行中信用評級機(jī)構(gòu)的職責(zé)和法律責(zé)任。

7.《證券公司短期融資券管理辦法》(2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

掌握本法規(guī)適用范圍;掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行和交易場所的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求;掌握申請發(fā)行證券公司短期融資券的條件;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定;掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價(jià)格確定的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時(shí)間的安排、本息支付方式;掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務(wù);熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定;掌握發(fā)行人需及時(shí)公告的情形;熟悉監(jiān)管部門的動(dòng)態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

8.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握商業(yè)銀行次級債定義;熟悉次級債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應(yīng)具備的條件;掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務(wù)應(yīng)符合的條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請文件中有關(guān)信用評級報(bào)告的規(guī)定;熟悉發(fā)行次級債的額度要求;掌握次級債發(fā)行的信用評級要求、發(fā)行方式;熟悉發(fā)行次級債的時(shí)間限制、監(jiān)管報(bào)告要求;掌握私募發(fā)行的信用評級要求。

9.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握本法規(guī)適用范圍;掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式;熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機(jī)構(gòu);熟悉信托財(cái)產(chǎn)的定義;熟悉受托機(jī)構(gòu)不得相互抵消的資產(chǎn);熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請材料中有關(guān)信用評級報(bào)告的規(guī)定;掌握資產(chǎn)支持證券的增級方式;掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評級機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式;掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評級的規(guī)定。

(四)國家發(fā)展和改革委員會(huì)

1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(2008年1月2日發(fā)布)

掌握企業(yè)債券的定義;掌握公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券募集資金用途和關(guān)于發(fā)債利率水平的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于發(fā)行信用債、資產(chǎn)抵質(zhì)押債券和第三方擔(dān)保債券的有關(guān)規(guī)定。

2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問題的通知》(2012年12月11日發(fā)布)

了解國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負(fù)債率情況細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施、根據(jù)發(fā)債主體信用等級完善相應(yīng)償債保障措施的具體要求;了解國家發(fā)展改革委規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行主體擔(dān)保行為和規(guī)范信用評級的具體要求。

3.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(2012年10月9日發(fā)布)

掌握審核企業(yè)發(fā)債申請時(shí)使用企業(yè)征信記錄的規(guī)定;熟悉對發(fā)債企業(yè)多方面征信采集的要求;熟悉主承銷商信用狀況對企業(yè)債券發(fā)行核準(zhǔn)的參考意義;了解申請發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度;了解綜合信用承諾書的內(nèi)容。

(五)中國保監(jiān)會(huì)

1.《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評級指引》(2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

熟悉保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評級的主要原則、管理制度及基本流程;掌握信用評級的符號(hào)及涵義;掌握信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定;掌握發(fā)債主體評級過程中應(yīng)該考慮的事項(xiàng);掌握償債評估包含的內(nèi)容;掌握償債意愿評定過程中應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng);掌握保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對不同行業(yè)主體評級的應(yīng)對措施;掌握一般工商企業(yè)和商業(yè)銀行的評級方法;掌握債項(xiàng)評級過程中應(yīng)該關(guān)注的因素;掌握不同償債順序?qū)?xiàng)級別的影響;掌握存在擔(dān)保時(shí)的債項(xiàng)級別的確立原則;掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級時(shí)信用評級應(yīng)注意的事項(xiàng);掌握保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應(yīng)注意的事項(xiàng);掌握評級報(bào)告包含的內(nèi)容及要求;掌握評級分析過程中應(yīng)該考慮的因素;掌握跟蹤評級報(bào)告有關(guān)要求。

2.《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》(2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

了解保險(xiǎn)公司投資債券應(yīng)符合的條件;熟悉保險(xiǎn)公司投資債券的種類及特定要求;掌握保險(xiǎn)公司對各類債券的投資總額和投資余額的規(guī)定;熟悉對保險(xiǎn)公司或?qū)I(yè)投資管理機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求;掌握對于運(yùn)用內(nèi)外部信用評級結(jié)果的相關(guān)規(guī)定;了解與保險(xiǎn)公司投資債券相關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。

3.《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知》(2013年7月31日發(fā)布)

熟悉保險(xiǎn)資金投資企業(yè)(公司)債券的外部信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足的條件;掌握評級機(jī)構(gòu)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告的內(nèi)容;掌握中國保監(jiān)會(huì)對評級機(jī)構(gòu)跟蹤監(jiān)測、定期檢驗(yàn)的要求。

4.《關(guān)于保險(xiǎn)資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

了解保險(xiǎn)資金可以投資的金融產(chǎn)品;掌握保險(xiǎn)資金可以投資的金融產(chǎn)品的信用等級要求;掌握各金融產(chǎn)品的信用增級安排。

5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》(2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

掌握債權(quán)投資計(jì)劃的涵義;掌握債權(quán)投資計(jì)劃的設(shè)立與發(fā)行;熟悉債權(quán)投資計(jì)劃信用增級的要求;熟悉債權(quán)投資計(jì)劃的管理;掌握債權(quán)投資計(jì)劃的信息披露;了解債權(quán)投資計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督管理。

6.《保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)管理辦法》(2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

掌握保險(xiǎn)公司申請募集次級債應(yīng)符合的條件;掌握對次級債提供擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定;熟悉次級債的募集方式和募集金額限制;熟悉次級債募集資金的用途限制;熟悉次級債的管理、償還和信息披露的相關(guān)規(guī)定。

附件：

證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試

相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件目錄

一、綜合

1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)

3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)

4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

5.《中華人民共和國擔(dān)保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

6.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

7. 《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)

8.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)

9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)

二、中國證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

1.《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)

2.《證券資信評級機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

3.《證券市場資信評級機(jī)構(gòu)評級業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

4.《關(guān)于進(jìn)一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)

5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)

7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

三、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會(huì)及中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》(2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

2.《中國人民銀行關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》(2008年3月11日發(fā)布)

3.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》(2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行)

4.《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》(2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

5.銀行間市場交易商協(xié)會(huì)關(guān)于非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等業(yè)務(wù)指引

6.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行)

7.《證券公司短期融資券管理辦法》(2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

8.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

9.《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》(2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

四、國家發(fā)展和改革委員會(huì)

1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(2008年1月2日發(fā)布)

2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問題的通知》(2012年12月11日發(fā)布)

3.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(2012年10月9日發(fā)布)

五、中國保監(jiān)會(huì)

1.《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資信用評級指引》(2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

2.《保險(xiǎn)資金投資債券暫行辦法》(2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

3.《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知》(2013年7月31日發(fā)布)

4.《關(guān)于保險(xiǎn)資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃管理暫行規(guī)定》(2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

6.《保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)管理辦法》(2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

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