2019年中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第1號）
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根據(jù)中國中央政府與中國香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與中國香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”)，中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與中國香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“中國香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。
根據(jù)上述安排，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由中國香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的中國香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“中國香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》，并符合中國香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件，即可申請相關(guān)牌照。通過上述相關(guān)考試，持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合中國香港代表的行業(yè)資格。
現(xiàn)將2019年第1次中國香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、考試時(shí)間及地點(diǎn)
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考試試卷 |
考試日期 |
考試時(shí)間 |
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卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
2019年3月2日 (星期六) |
14:00 - 15:30 |
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卷二《證券規(guī)例》 |
16:00 - 17:00 |
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卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 |
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卷十六《保薦人(代表)》 |
考試地點(diǎn)：北京、上海、深圳、西安和武漢，具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。
二、報(bào)名日期及費(fèi)用
(一)報(bào)名時(shí)間：1月10日15時(shí)—1月31日15時(shí);
(二)報(bào)名費(fèi)用：
卷一：人民幣1100元/卷;
卷二、卷六、卷十六：均為人民幣1210元/卷;
符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。
三、報(bào)考資格
報(bào)考中國香港資格考試的考生必須為中國公民，并擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格，即擁有由:
1.中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
2.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或
3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。
報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
四、考試形式及合格線
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科目 |
考試形式 |
題量/道 |
考試時(shí)長/分 |
合格線 |
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卷一《基本證券及期貨規(guī)例》 |
閉卷機(jī)考 |
60 |
90 |
70% |
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卷二《證券規(guī)例》 |
40 |
60 |
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卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》 |
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卷十六《保薦人(代表)》 |
卷一：60道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(42分)。
卷二、卷六、卷十六：分別為40道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同，合格線為70%(28分)。
中國香港資格考試成績可用于申請中國香港證監(jiān)會相關(guān)牌照，有效期為3年，即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷六/卷十六，并向中國香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。
所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序，考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷，即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。
*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外，申請人還須維持作為中國香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。
有關(guān)申請中國香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽中國香港證監(jiān)會官方網(wǎng)站。
五、背景資料
關(guān)于中國香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:
中國香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下：
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受規(guī)管活動類別 |
受規(guī)管活動 |
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第一類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見 |
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第五類 |
就期貨合約提供意見 |
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第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見 |
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第七類 |
提供自動化交易服務(wù) |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
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第十類 |
提供信貸評級服務(wù) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照(通過卷一考試后)，應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的中國香港認(rèn)可行業(yè)資格:
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內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
中國香港牌照列出的受規(guī)管活動 |
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證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券交易專科考試) |
證券交易(第一類受規(guī)管活動) |
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證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資分析?？瓶荚?span lang="EN-US">) |
就證券提供意見(第四類受規(guī)管活動) |
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證券執(zhí)業(yè)資格(已通過證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?span lang="EN-US">) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(第六類受規(guī)管活動) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨專科考試) |
期貨合約交易(第二類受規(guī)管活動) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格(已通過期貨?？瓶荚?span lang="EN-US">) |
就期貨合約提供意見(第五類受規(guī)管活動) |
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基金執(zhí)業(yè)資格(已通過證券投資基金?？瓶荚?span lang="EN-US">) |
提供資產(chǎn)管理(第九類受規(guī)管活動) |
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表，了解有關(guān)中國香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的中國香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。
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職位 |
受規(guī)管活動 |
證券及期貨從業(yè)員資格考試 |
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負(fù)責(zé)人員 |
證券交易； 就證券提供意見； |
卷一+卷二 |
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負(fù)責(zé)人員 |
資產(chǎn)管理； |
卷一+卷六 |
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代表 |
證券交易； 就證券提供意見； |
卷一 |
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代表 |
期貨合約交易； 就期貨合約提供意見； |
卷一 |
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代表 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見； |
卷一 |
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代表 |
資產(chǎn)管理； |
卷一 |
資格考試卷十六：因應(yīng)中國香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。
內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在中國香港申請牌照時(shí)，必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于中國香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表，內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合中國香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員必須通過中國香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱中國香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。
有關(guān)申請中國香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié)，請咨詢中國香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。
咨詢電話：(852) 2231 1222(選擇語言后按1)
Email: licensing@sfc.hk
有關(guān)考試報(bào)考的問題，請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。
咨詢電話： 010-66575797
Email: kaoshi@sac.net.cn
六、考試教材
成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲中國香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。
此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。
* 《證券及期貨條例》及其附屬法例
* 由中國香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引
* 中國香港證監(jiān)會網(wǎng)址：www.sfc.hk
* 中國香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk
* 中國香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/
* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk
為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看中國香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。
七、考試綱要
卷一 基本證券及期貨規(guī)例
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第1章：中國香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
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第2章：相關(guān)中國香港法例及新《公司條例》的原則 |
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第3章：《證券及期貨條例》 |
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第4章：發(fā)牌及注冊與附屬法例 |
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第5章：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 |
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第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
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第7章：在中國香港交易所的參與 |
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第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會的認(rèn)可產(chǎn)品 |
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第9章：市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |
卷二 證券規(guī)例
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第1章： 監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章： 相關(guān)附屬法例的規(guī)定 |
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第3章： 證券業(yè)務(wù)管理及監(jiān)管 |
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第4章： 買賣于中國香港聯(lián)合交易所有限公司（“聯(lián)交所”）交易的證券 |
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第5章： 其他證券活動 |
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第6章： 交易所買賣的期權(quán)及場外衍生工具 |
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第7章： 市場失當(dāng)行為及不當(dāng)交易手法 |
卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例
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第1章：一般監(jiān)管架構(gòu) |
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第2章：后勤部門的監(jiān)察事宜 |
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第3章：資產(chǎn)管理規(guī)例 |
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第4章：失當(dāng)行為 |
卷十六 保薦人(代表)
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第1章：一般架構(gòu) |
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第2章：《上市規(guī)則》及首次公開招股上市程序 |
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第3章：籌備首次公開招股的任務(wù) |
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第4章：籌備上市申請 |
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第5章：盡職審查 |
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第6章：于刊發(fā)招股章程后 |
八、關(guān)于中國香港證券及投資學(xué)會
中國香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試，旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。
「中國香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)?？忌赏ㄟ^中國香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「中國香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。
九、中國香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式
地址：中國香港干諾道中111號永安中心5樓510室
網(wǎng)址﹕www.hksi.org
熱線﹕(852) 3120 6100
電子郵箱﹕exam@hksi.org
中國證券業(yè)協(xié)會
2019年1月7日
附件下載：
附件1 考試綱要.rar
附件2 考試手冊.pdf
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