2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：滬港通、深港通業(yè)務(wù)

指定交易

凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)交易參與人（證券公司），作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易單元參與上海證券交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

【注意】每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人（證券公司）。

證券托管制度

投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或者多個(gè)證券公司的不同證券營(yíng)業(yè)部買入證券。投資者買入的證券可以通過(guò)原買入證券的交易單元委托賣出，也可以向原買入證券的交易單元發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的交易單元委托賣出。

證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的兩個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

滬港通

1.“滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”，指內(nèi)地和中國(guó)香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

2.滬港通可交易的證券品種滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：

(1)上證 180 指數(shù)成分股;

(2)上證 380 指數(shù)成分股;

(3)A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股。

在上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票(即 ST，*ST 股票和退市整理股票)、以外幣報(bào)價(jià)交易的股票(即 B 股)和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。

深港通

1.“深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”，是指深交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和中國(guó)香港投資者通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票。深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。

2.深港通的標(biāo)的范圍市值 60 億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深深股通交所上市的 A+H 股公司股票(新興行業(yè)集中、成長(zhǎng)特征鮮明)深港通下恒生綜合大型股指數(shù)的成分股、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股、市值 50 億元港幣的港股通及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股，以及聯(lián)交所上市的 A+H 股公司股票。