2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》要點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。

(一)執(zhí)業(yè)條件

1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

2.具有完全民事行為能力。

3.品行端正，正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

4.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

5.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

6.具有從事證券業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷(證券、期貨分別對(duì)應(yīng))。

7.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;

8.法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券投資顧問和證券分析師的注冊(cè)登記要求證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊(cè)登記。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以依據(jù)規(guī)定的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，按照注冊(cè)登記程序及要求，新增人員，在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問、證券分析師注冊(cè)登記。

(二)業(yè)務(wù)規(guī)范

證券投資咨詢?nèi)藛T發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

1.制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員;證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過(guò)程、 研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。

2.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。

【研究助理】參與制作但尚未注冊(cè)為其從業(yè)人員(已通過(guò)證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意)

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制，明確質(zhì)量審核程序和審核人員職責(zé)，加強(qiáng)質(zhì)量審核管理。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T禁止行為

1.代理投資人從事證券、期貨買賣;

2.向投資人承諾證券、期貨投資收益;

3.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;

4.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;

5.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;

6.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。