2019年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》真題考點6：委托指令

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真題考點：委托指令的基本類別和概念

【考綱要求】掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容

【所屬章節(jié)】第四章 金融市場體系 第二節(jié) 股票交易

【考點提煉】

根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)委托價格限制，可分為市價委托和限價委托；

整數(shù)委托：是指投資者委托的數(shù)量是交易所規(guī)定的成交單位或成交單位的倍數(shù)，所調(diào)整數(shù)就是證券交易中交易的基本單位，是客戶發(fā)出的委托指令的一種形式。

零數(shù)委托：是指投資者委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的一個交易單位。按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。通常只有賣出的時候，才會出現(xiàn)零數(shù)委托，零數(shù)股份來自股票的配股。

市價委托：亦稱 "隨行就市委托"，客戶在交易所進行交易前委托經(jīng)紀人買賣股票時，不規(guī)定買入或賣出的價格，而是要求經(jīng)紀人按照當時的市場價格來購買或出售股票的行為。

限價委托：1997年1月，美國證監(jiān)會發(fā)布了限價委托顯示規(guī)則，要求當投資者的限價委托報價比做市商報價更合理時，交易系統(tǒng)必須顯示投資者的報價。

考點“委托指令”配套習(xí)題

【單選題】下列屬于金融市場中常見的風(fēng)險的有( )。

Ⅰ.信用風(fēng)險

Ⅱ.市場風(fēng)險

Ⅲ.操作風(fēng)險

Ⅳ.流動性風(fēng)險

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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