2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)6：委托指令

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真題考點(diǎn)：委托指令的基本類(lèi)別和概念

【考綱要求】掌握委托指令的基本類(lèi)別；熟悉委托指令的內(nèi)容

【所屬章節(jié)】第四章 金融市場(chǎng)體系 第二節(jié) 股票交易

【考點(diǎn)提煉】

根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托；

整數(shù)委托：是指投資者委托的數(shù)量是交易所規(guī)定的成交單位或成交單位的倍數(shù)，所調(diào)整數(shù)就是證券交易中交易的基本單位，是客戶(hù)發(fā)出的委托指令的一種形式。

零數(shù)委托：是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位。按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。通常只有賣(mài)出的時(shí)候，才會(huì)出現(xiàn)零數(shù)委托，零數(shù)股份來(lái)自股票的配股。

市價(jià)委托：亦稱(chēng) "隨行就市委托"，客戶(hù)在交易所進(jìn)行交易前委托經(jīng)紀(jì)人買(mǎi)賣(mài)股票時(shí)，不規(guī)定買(mǎi)入或賣(mài)出的價(jià)格，而是要求經(jīng)紀(jì)人按照當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)購(gòu)買(mǎi)或出售股票的行為。

限價(jià)委托：1997年1月，美國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了限價(jià)委托顯示規(guī)則，要求當(dāng)投資者的限價(jià)委托報(bào)價(jià)比做市商報(bào)價(jià)更合理時(shí)，交易系統(tǒng)必須顯示投資者的報(bào)價(jià)。

考點(diǎn)“委托指令”配套習(xí)題

【單選題】下列屬于金融市場(chǎng)中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的有( )。

Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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