2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納1：設立公司條件

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納整理匯總

考點：設立公司條件

1.設立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。

2.期貨公司設立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

3.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

4.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數(shù)字條件：

(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

5.個人申請保薦代表人資格，應具備的數(shù)字條件：(全為3)

(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。

6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。

(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

考點“設立公司條件”配套習題

【單選】法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的，設立這類公司的正確程序是( )。

A.設立人應先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.設立人應先向公司登記機關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)

C.設立人可以自行決定先報審批機關(guān)批準或先向公司登記機關(guān)申請登記

D.設立人應先向公司登記機關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

查看答案

以上內(nèi)容為“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納1：設立公司條件”及配套習題，希望對考生們有所幫助。2019年7月證券從業(yè)資格考試報名即將結(jié)束，準考證即將開始打印。為避免錯過時間，小編提醒考生提前預定 免費預約短信提醒。

想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關(guān)資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領(lǐng)取。祝大家考試順利。