2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納1:設立公司條件
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考點:設立公司條件
1.設立基金管理公司的數(shù)字條件:
(1)注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本。
(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績,最近3年無違法記錄,注冊資本不低于3億元。
2.期貨公司設立的數(shù)字條件:
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。
(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。
3.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數(shù)字條件:
(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
4.證券公司申請融資融券業(yè)務資格,應當具備下列數(shù)字條件:
(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。
(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。
(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。
5.個人申請保薦代表人資格,應具備的數(shù)字條件:(全為3)
(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷。
(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。
(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。
6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人:
(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。
(2)公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
考點“設立公司條件”配套習題
【單選】法律、行政法規(guī)規(guī)定設立公司必須報經(jīng)批準的,設立這類公司的正確程序是( )。
A.設立人應先依法辦理審批手續(xù),再向公司登記機關(guān)申請登記,最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
B.設立人應先向公司登記機關(guān)申請登記,然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,最后依法辦理審批手續(xù)
C.設立人可以自行決定先報審批機關(guān)批準或先向公司登記機關(guān)申請登記
D.設立人應先向公司登記機關(guān)申請登記,然后依法辦理審批手續(xù),最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
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