2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納3：其他業(yè)務

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考點：其他業(yè)務

1.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數(shù)字條件：

(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。

2.客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%

5.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

6.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

7.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。

8.證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送介紹業(yè)務的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

9.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

10.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%

考點“其他業(yè)務”配套習題

【單選】證券公司應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目業(yè)務流程、作業(yè)標準和風險控制措施，下列屬于投資銀行項目業(yè)務流程控制的環(huán)節(jié)有()。

Ⅰ.承攬立項

Ⅱ.盡職調(diào)查

Ⅲ.改制輔導

Ⅳ.內(nèi)部審核

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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