2019年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納5：證券自營(yíng)

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考點(diǎn)：證券自營(yíng)

1.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

5.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10:1

(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%

(3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80%

(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%

(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

(6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。

8.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

9.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中的第9點(diǎn)中的處罰)

(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~30萬;對(duì)直接…處3萬~10萬。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰;對(duì)直接…處3萬~10萬。

10.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定：(前兩項(xiàng)與二、證券法中第26條的前兩條一樣)

(1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~60萬;單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場(chǎng)的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30~300萬;單位操縱的，對(duì)直接 …處10~60萬。

(3)證券公司假借他人名義或以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30萬~60萬;對(duì)直接 …處3萬~10萬。

(4)證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬;對(duì)直接 …處3萬~10萬。

考點(diǎn)“證券自營(yíng)”配套習(xí)題

【單選】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。

Ⅰ.自營(yíng)賬戶開戶

Ⅱ.自營(yíng)賬戶使用登記

Ⅲ.自營(yíng)賬戶銷戶

Ⅳ.自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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