2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納5：證券自營

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考點：證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施下列數字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

5.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80%

7.證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1

(2)證券經營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%

(3)證券經營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的80%

(4)證券經營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%

(5)證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

(6)證券經營機構證券自營業(yè)務出現盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

8.屬于內幕信息的：公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

9.《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券自營業(yè)務的有關規(guī)定：(屬于五、證券監(jiān)督管理條例中的第9點中的處罰)

(1)證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~30萬;對直接…處3萬~10萬。

(2)證券公司未按規(guī)定將證券證券自營賬戶報證券交易所備案的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3萬~30萬罰;對直接…處3萬~10萬。

10.《中華人民共和國證券法》對自營業(yè)務的有關規(guī)定：(前兩項與二、證券法中第26條的前兩條一樣)

(1)內幕信息知情人或非法獲取內幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足3萬的，處3~60萬;單位從事的，對直接…處3~30萬。

(2)操縱證券市場的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30~300萬;單位操縱的，對直接 …處10~60萬。

(3)證券公司假借他人名義或以個人名義從事證券自營業(yè)務的，處違法所得1倍~5倍;沒得或不足30萬的，處30萬~60萬;對直接 …處3萬~10萬。

(4)證券公司對其證券自營業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，處30萬~60萬;對直接 …處3萬~10萬。

考點“證券自營”配套習題

【單選】證券公司自營業(yè)務部門的職責不包括( )。

Ⅰ.自營賬戶開戶

Ⅱ.自營賬戶使用登記

Ⅲ.自營賬戶銷戶

Ⅳ.自營業(yè)務所需資金的調度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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