2019年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題考點(diǎn)17：登記結(jié)算公司職能

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真題考點(diǎn)：證券登記結(jié)算公司的職能

【考綱要求】熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能

【所屬章節(jié)】 第三章 證券市場(chǎng)主體 第四節(jié) 自律性組織

【考點(diǎn)提煉】

證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開(kāi)立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》履行以下職能：

(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。

(2)證券的存管和過(guò)戶。

(3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記。

(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。

(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。如派發(fā)紅股、股息和利息等。

(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

(7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

考點(diǎn)“登記結(jié)算公司職能”配套習(xí)題

【單選題】當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向( )提出監(jiān)管、處置建議。

A.證券公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

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