2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納10：期貨交易管理條例

編輯推薦：2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納整理匯總

考點：期貨交易管理條例

1.期貨公司設立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)

3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)

4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。

5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。

6.會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業(yè)務收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。

考點“期貨交易管理條例”配套習題

【單選】國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求( )的意見。

A.當?shù)卣?/p>

B.國務院有關部門

C.中國人民銀行

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

查看答案

2019年7月證券從業(yè)資格考試報名即將結(jié)束，準考證即將開始打印。為避免錯過時間，小編提醒考生提前預定2019年7月證券從業(yè)資格考試準考證打印時間 免費預約短信提醒。

以上內(nèi)容為“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考點歸納10：期貨交易管理條例”及配套習題，希望對考生們有所幫助。想要獲得更多2019年證券從業(yè)資格考試相關資料的考生，請點擊下方“免費下載”按鈕直接下載領取。